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制度变迁与地方政府行为 摘 要 从传统计划经济向市场经济体制转换的制度变迁深刻地影响着地 方政府行为。特别是放权、让利改革，形成地方政府推动经济增长的 主体格局，造就了地方政府独立的经济利益，成为制度创新的主体。 本文根据新制度经济学的理论，分析了制度变迁、地方政府在制度变 迁主导地位的确立以及地方政府行为的积极作用和负面影响：并提出 了优化我国地方政府行为的对策、建议。 ／ 关键词：带贼，中燃，㈣，地黼身南 制度变迁与地方政府行为 J予 昌 在新古典经济学中，制度被看作是一个独立于经济发展过程的外生变量，经 济发展是通过市场的良好运行得以实现的。正是由于假定制度是既定的和已知的 而不加以研究，使得新古典经济在有关经济发展的理论方面存在着明显的缺陷。 事实上，对于经济发展来说，制度是至关重要的。本文正是把制度作为经济发展 过程的内生变量，从制度变迁的角度来分析地方政府行为：从传统的计划经济体 制向市场经济体制转轨的过程中分析地方政府在此过程中的地位、角色的变化、 地方政府在经济发展中的作用。 ． 制度变迁是新制度经济学的重要理论。这一理论在90年代初引起国内学术界 的重视，企图用制度变迁的理论来阐释中国的改革过程。因为改革实质上就是一 个制度变迁的过程。但是关于制度变迁的方式，理论界却存在着分歧，林毅夫将 制度变迁分为诱致性制度变迁与强制性制度变迁；杨瑞龙将制度变迁分为供给主 导型制度变迁、中间扩散型制度变迁、需求诱致型制度变迁。林的理论具有基础 性研究的意义，但缺乏对中国经济现实的解释，特别是忽略地方政府在制度变迁 中的作用、主导地位。杨的三种制度变迁类型的划分标准不一致，又存在逻辑矛 盾。本文主要从制度变迁主体的角度来论述制度变迁的方式，即中央政府主导型 制度变迁、地方政府主导型制度变迁、微观主体主导型制度变迁。为了突出分析 地方政府在制度变迁中的作用，文中略去了微观主体型制度变迁，并不影响文章 的整体布局。这种划分也不是绝对的，因为在中央政府主导型的制度变迁中也有 地方政府的制度创新，在地方政府主导的制度变迁也始终存在着中央政府的制度 供给。 中国分权让利的改革战略，使地方政府成为一个独立的利益主体，改变了地 方政府在经济发展中的地位、作用。赋予了地方政府制度创新的主体地位，形成 了新的利益格局。地方政府成为推动中国经济增长的一支重要力量。但地方政府 参与经济活动也会造成市场分割、地方保护主义、产业结构趋同等负面影响，特 l 别是随着改革的推进，地方政府的利益格局会阻碍改革的进一步深化，出现了假 改革的现象。这主要是因为行政性分权战略改革下放的权力被地方政府层层截留， 并没有真正下放到企业中去。按照市场经济的要求，地方政府并不是一个理想的 经济发展主体，地方政府有其独立的目标函数和约束条件，不可能遵循市场经济 的规律，按市场经济的要求行事。但不可否认，制度变迁过程中，地方政府在经 济发展中的确起了重要作用，这是必须面对的一个事实。所以文中肯定了地方政 府的积极作用，又论述了地方政府行为的负面效应，并不是否认中央向地方的分 权让利改革战略。在这里应该把中央向地方政府的放权让利和放权让利过程中产 生的问题区别开来。前者属于要不要进行这方面改革的问题，后者属于需要不断 完善的问题。借此提出必须深化改革，按市场经济的要求规划、优化地方政府行 为。 一、中国制度变迁方式 所谓制度是一系列制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范。它旨 在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。“1制度变迁是“制度的替代、 转换与交易的过程“”而所谓制度变迁方式则是指“制度创新主体为实现一定的目 标所采取的制度变迁形式、速度、突破口、时间路径等的总和”。。1 林毅夫将制度变迁分为两种类型：诱致性制度变迁与强制性制度变迁。诱致 性制度变迁是“由个人或一群(个)人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实 旌”，而强制性变迁则“由政府命令和法律引入和实行”。“1在制度变迁过