华安宏利股票型证券投资基金2008年第4季度报告.docVIP

华安宏利股票型证券投资基金 2008年第4季度报告2008年12月31日 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：重要提示 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2008年10月1日起至2008年12月31日止。基金产品概况 华安宏利 交易代码： 040005(前端)041005(后端) 基金运作方式： 契约型开放式 基金合同生效日： 2006年9月6日 报告期末基金份额总额： 4,908,200,581.65份 投资策略： 本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合，并在投资流程中采用公司开发的数量分析模型进行支持，使其更为科学和客观。 业绩比较基准： 基金整体业绩比较基准＝中信标普300指数收益率×90%＋同业存款利率×10% 风险收益特征： 本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的稳定增值。 基金管理人： 华安基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现主要财务指标 1.本期已实现收益 -1,936,880,704.11 2.本期利润 -1,225,164,746.43 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2312 4.期末基金资产净值 8,048,764,980.44 5.期末基金份额净值 1.6399 注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ -11.29% 2.09% -16.10% 2.70% 4.81% -0.61% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华安宏利股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2006年9月6日至2008年12月31日）1、根据《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》规定，本基金自基金合同生效日起6个月内基金的投资组合比例已符合基金合同第十二部分（二）投资范围、（七）投资限制的有关规定。 §4 管理人报告 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 尚志民 本基金的基金经理、基金投资部总经理 2006-9-6 - 11年 工商管理硕士，11年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，1999年6月至2001年9月担任基金安顺的基金经理，2000年7月至2001年9月同时担任基金安瑞的基金经理，2001年9月至2003年9月担任华安创新的基金经理，2003年9月至今担任基金安顺的基金经理，2006年9月起同时担任基金宏利的 汪光成 本基金的基金经理 2008-2-13 - 6年 6年证券、基金行业从业经历， 2002年1月加入华安基金管理有限公司后，曾先后在战略策划部、研究发展部从事数量分析和行业研究工作。2008年2月起担任基金宏利和基金安顺的基金经理。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》、《华安宏利股票型证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入《交易端基金间公平交易管理办法》进行管理。 对于场内交易，公司《交易端基金间公平交易管理办法-交易所业务》规