第六章 基金的市场营销-商业银行和证券公司等基金销售机构条件.pdfVIP

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券投资基金 第六章 基金的市场营销 知识点：商业银行和证券公司等基金销售机构条件 ● 定义： 包括基金代销机构条件、商业银行和证券公司申请代销的资格条件 ● 详细描述： 1.基金销售及基金销售机构 （1）证券投资基金销售：包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金 份额，办理基金份额申购、赎回等活动。 （2）基金销售机构是指基金管理人及经中国证监会认定的其他机构。 《基金销售管理办法》要求：商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专 业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金 代销业务资格 2.根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销 业务的机构应当符合 （1）具有健全的法人治理结构，完善的内部控制制度，并得到有效执 行 （2）财务状况良好，运作规范稳定； （3）有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施 （4）有安