亚厦股份：首次公开发行股票之保荐工作报告 2010-03-04.pdfVIP

保荐人关于本次发行的文件 发行保荐工作报告 浙江亚厦装饰股份有限公司 ZHEJIANG YASHA DECORATION CO.,LTD. （浙江省上虞市章镇工业新区） 首次公开发行股票 之 保 荐 工 作 报 告 保荐人（主承销商） 财富里昂证券有限责任公司 （上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心 15 层） 3-2-1 保荐人关于本次发行的文件 发行保荐工作报告 声 明 本保荐人及指定的本项目的保荐代表人遵照勤勉尽责、诚实守信的原则， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理 委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》 等法律法规的规定，出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准 确性和完整性。 3-2-2 保荐人关于本次发行的文件 发行保荐工作报告 第一节 项目运作流程 一、保荐人的内部项目审核流程 （一）立项工作流程 财富里昂证券有限责任公司 （以下简称“本公司”、“财富里昂”或“保荐人”） 制定了专门的《投资银行业务发起与立项指引》、《投资银行业务执行工作指引》 及《交易审核委员会工作规则》，针对主承销项目、分销项目、财务顾问项目及 创新类项目明确不同的立项标准，并对项目的立项申请及审核程序有严格的规 定，具体情况如下： 1、立项申请 （1）在项目的主要条款、条件与客户确定后，项目组编制《立项申请书》， 向交易审核委员会提出立项申请。立项申请的负责人有责任作为第一审核人，确 保提交交易审核委员会审核的项目符合公司的立项标准并如实向交易审核委员 会成员揭示项目风险；同时，业务人员以适当方式向客户说明公司的立项审核规 定及存在的项目被否决的可能性。 （2 ）为了保证立项委员有足够的审核时间，保证审核质量，防止交易审核 形式化，项目组在每周例会召开前至少二个工作日将《立项申请书》交公司业务 支持，转发给各位立项委员（通讯审核时，比照上述时限，给予委员至少二个工 作日的审核时间）。 （3 ）《立项申请书》作为业务发起与立项的主要依据，在编写中必须明确 项目的独特点、详细披露项目的风险及前期必要的技术性分析。 2 、审核程序 （1）交易审核委员会采取会议审核或通讯审核（电子邮件）两种审核方式。 （2 ）以下项目必须采取会议审核方式： ①公司承担包销责任的主承销项目； 3-2-3 保荐人关于本次发行的文件 发行保荐工作报告 ②委员在通讯审核中存在较大争议，有委员书面提出召开审核会议，并经总 经理同意或超过二分之一的委员同意的。 （3 ）除上述必须采取会议审核的项目外，其他类型的项目视情况可以采取 会议审核或通讯审核的方式，但是通讯审核时应当遵守上述申请时限的规定，并 应保证在外地的委员得到察看邮件的提醒，若无条件查看邮件的，业务支持应向 该委员口头转述项目要点。