技术标准中的反垄断问题的分析__--__以技术标准和专利权结合引致技术标准限制竞争为视角.pdf

论又摘要 在传统产业里，技术标准与技术专利是相分离的。技术标准主 要是为了保证产品的互换性和通用性，维护社会的公共利益，它给社 会生产和人类生活带来了极大的便利，促进了技术的创新。而今天， 随着知识经济的发展，经济效益更多地取决于技术创新和知识产权， 技术标准与专利权的不可避免地走到了一起，技术标准逐渐成为专利 技术追求的最高体现形式。在国外出现了一种新的理念：三流企业卖 苦力，二流企业卖产品，一流企业卖专利，超一流企业卖标准。 但是伴随着技术标准与专利权的结合，“技术专利化、专利标准 化、标准垄断化”成为经济全球化进程中的国际竞争新规则，同时也 产生了技术标准限制竞争的垄断问题。发生在我国的DVD事件、思科 诉华为案、Intel诉东进案等突显出技术标准滥用对我国产业的打击， 并对我国经济产生极大的负面影响。而且跨国企业在我国专利的申请 数量巨大，并与日俱增，为其今后对技术标准的垄断打下了伏笔，因 此我国急需制定技术标准限制竞争的反垄断规则。 本文以技术标准公益性与专利权私益性之间的冲突产生技术标 准限制竞争的垄断问题为角度，具体分析了技术标准限制竞争的行 为。作者认为，对技术标准限制竞争反垄断的关键是要在技术标准所 要实现的公益性和专刹权鼓励的私人利益之间取得平衡。这个平衡的 方法就是良好的知识产权政策和反垄断法。知识产权政策为避免技术 标准限制竞争提供事前的防范措施，反垄断法为技术标准限制竞争行 为提供纠正的规则。通过对技术标准限制竞争行为事前的防范和事后 的纠正，为我国经济发展创造一个良好的市场环境。 本文第一章首先分析了技术标准限制竞争产生的原因：技术标 准与专利权的结合。在知识经济迅速发展的今天，知识产权保护的力 度加强，各个企业都大量地申请专利，尤其是在信息产业里，先进的 技术几乎都被申请了专利。跨国企业进入我国也是采取“专利先行” 的办法，将大量的先进技术申请了专利。因此，技术标准要反映最新、 最先进的技术，就不可能绕过专利。另一方面，由于专利纳入到技术 标准后，技术标准会给专利权人锁定一大批用户，专利权人由此可以 获得大量的许可费用。面对巨大的经济收益，专利权人也乐于把专利 写入标准，并为能使自己的专利技术成为标准而大动干戈。以上两方 面的原因使得技术标准与专利权结合在一起，当然，这也是经济发展 的必然结果。但是，我们看N--者结合对技术、产业发展起着很大的 促进作用的同时，也产生了限制竞争的一面。其原因在于，技术标准 更多地体现的是公益性；而专利权是私权，追求的是私人利益最大化， 因此二者存在着对立与冲突。当专利权被包含在技术标准中时，专利 权人基于自身利益的考虑，会利用技术标准这个“公车”，最大地延 伸其私人利益，甚至不惜损害技术标准所要实现的公共利益，这种冲 突在信息技术爆炸的今天，不仅仅在现实中表现出来，而且将网络效 应产生的限制竞争的负面效果急剧扩大。因此，解决二者的冲突，就 成为避免技术标准限制竞争的关键，这个有效的方法就是反垄断法， 国际上已有一些相关的经验。 接下来本文通过一些案例来分析发生在技术标准的形成过程和 实施过程中技术标准限制竞争的具体行为。技术标准的形成过程对竞 争行为的限制，一是对信息披露原则的妨碍，专利权人在标准的设定 过程中，故意隐瞒自己的技术含有专利，而当标准实施后再主张其专 利权，阻止了其它技术或者专利技术在技术标准的制定中的竞争。二 是拒绝进入标准体系，专利权人对不能使其自身利益最大化的技术标 准，往往采取抵制的方法，不进入标准体系中，致使标准不能形成， 不利于行业的发展。三是事实标准的形成过程中，专利权人通过相互 约定制定标准，形成表面上的标准，事实上的协调行为，在市场中形 成有力的竞争力量排斥竞争者。技术标准的实施主要是标准的许可， 在这个过程中的限制竞争的行为有拒绝许可、过高许可、歧视定价、 回售等，但是其中最为常见的是拒绝许可和过高定价，本文也着重分 析这两个行为。 一 通过对技术标准限制竞争行为的分析，从实践的角度可以看到， 对技术标准垄断行为有必要进行限制，其中一个有力的手段就是反垄 断法，这也是国际上的通行做法。从理论的角度来说，信息披露原则 和RAND原则作为一种事前防范的措施有其重要的作用，但是由于其 比较抽象并且处罚不力，不能完全有效地防止对技术标准