专利平行进口若干法律问题的分析.pdf

摘要 专利产品的平行进口(含直接由专利方法制造出的产品的平行进口，简称专 利平行进口)是否侵犯进口国专利权是世界各国所共同面临的一个很棘手而且必 须认真对待的问题。该问题关系到专利权人利益和社会公众利益的平衡。允许 平行进口则意味着专利权人的利益受到损害，禁止平行进口则容易导致专利权人 的垄断，进而影响商品贸易的自由。各国对这个问题有不同的态度和理论支持， 它的背后体现了不同的价值取向，同时又受到国际趋势和国际组织的倾向性影 响。受各国对待专利平行进口的态度的影响，在专利许可贸易行为中，还有限制 性条款问题受到各国反垄断法或者竞争法的规制。因此，对这个问题的探讨有助 于完善国际知识产权的保护、促进全球自由贸易和加强反垄断规制。 完善知识产权保护是中国加入WTO后面临的一个重要立法和执法问题。对专 利平行进口问题，中国需要慎重对待，从发展中国家的地位考虑，进行缜密的理 论研究和各国实践的研究。唯有如此才能采取恰当的方式，正确处理专利纠纷案 件，解决国际贸易中的平行进口问题。 正文分为六个部分。 第一章介绍专利平行进口的基本概念和形式，指出专利平行进口的基本形式 是返销、未经授权的进口，以及授权和未授权进口的平行竞争。接着分析了支持 或反对专利平行进口的理论在于专利权国际用尽还是国内用尽。本章为后文的论 述奠定了理论基础。 第二章是各国的理论和实践，以及主要相关的国际组织在此问题上的态度。 世界各国的做法各有不同，但都体现了灵活性。国际组织虽然态度含糊，留给各 国很大的自主权，但是在公共健康问题上的专利药品的平行进口问题上做出了努 力，并取得了初步一致意见。本章为后文的论述奠定了实践基础。 第三章论述专利制度是一种典型的平衡机制，在专利平行进口贸易中，同样 要平衡专利的创造激励和传播激励，平衡专利权人的专有权和专利产品使用者的 需求，以及平衡私人利益与公众利益。具体的平衡方式包括协议上的平衡与具体 案件的平衡。 第四章从法经济学的角度具体分析专利权人的利益，平行进口商的利益，社 会公众利益与国家利益。由于各方利益主张不同，支持与反对平行进口的态度在 不同时期，不同国家，不同案件中就难以一致。因此无法对专利权国内用尽或国 际用尽孰优孰劣做出评判，而只能个案分析。 第五章将专利许可、转让协议中避免平行进口问题所签订的限制性条款与反 垄断结合起来考虑，主要考察了西方发达国家的“外国专属经销协议”，“限制销 售领域”和“转售价格限制”条款。正如各国对待专利平行进口的态度有支持也 有反对，专利许可、转让协议中的这三种条款是否违反反垄断法在各国也意见不 一。但是分析后我们可以发现一个规律，这些国家的国际贸易政策与竞争法政策 是完全一致的。 第六章在总结分析的基础上，根据中国目前的国情，认为除专利药品另行规 定以外，不宜在《专利法》上对专利权国际用尽或国内用尽做出规定，而是在司 法中平衡个案利益具体判断，同时以《合同法》为依据考察当事人的意志。在反 垄断的问题上要有前瞻性，但应与平行进口的态度一致，适宜做概括性规定，确 定某些原则由司法机关判断和把握。 本文关注涉及公共利益的专利药品的平行进口问题的最新进展并反应在各 个章节中，尤其是理解世界贸易组织2005年12月6日的理事会的决议以及香港 部长级会议的态度．希望成为本文的一个创新。另外，对各国贸易中所采取的预 防平行进口的措施一专利许可协议的限制竞争条款作了深入的分析，将国际贸 易，知识产权和反垄断三者结合考虑，这个角度比较很少在相关资料中涉及，希 望能成为专利平行进口问题研究的一个创新点。 关键词：专利平行进口利益平衡知识产权反垄断 lI Abstract Whe也crPamllel Of 0r made hponspatemedproductsproductsbypatented P缸allcl Patentin marlretisanintractable process(Patenth聊匈i曲曲ge也c impon and allthe pendingp