中国上市公司监管研究：理论和经验分析.pdf

共监管。本章还阐述了上市公司监管的涵义及特征，提出上市公司监管的目标、原 则和任务及手段，分析了监管与上市公司自我规范的关系，提出上市公司有限监管 和监管的边界。 第四章，上市公司新股发行上市监管。分析审批制和核准制两者的利弊，对我 国证券市场建立以来新股发行监管的体制演变及其效率进行了分析，分析了公司首 次公开发行前资产重组的主要模式，分析了新股定价机制的演变，提出了改进发行 监管工作的思路和建议。 第五章，上市公司信息披露监管。阐释了信息披露监管的理论基础和基本内涵， 分析了中国信息披露监管的效率，提出了改进信息披露监管的路径。 第六章，上市公司治理监管。对上市公司治理的内涵以及内外部治理机制作了 分析，比较了当代国际上公司治理的两种主要模式，分析了公司治理的发展趋向， 对中国上市公司治理效率进行了分析。重点关注中国上市公司内部治理机制。具体 分析了中国独立董事的效率状况、上市公司关联交易问题。 第七章，对我国上市公司监管实践反思，进一步分析我国上市公司监管存在的 主要问题。在前述分析和反思的基础上，得出本文的研究结论，并提出自己的政策 建议。 关键词：上市公司、监管、信息披露、股票发行、公司治理 Abstract Aftermorethanten stillashort years’development，thoughhistory，China’S securitiesmarkethas made of are1517 outstandingaccomplishments．AsSept．2007，there listed with723．5billionoftotalsharesat a total companies market of cap RMB25．31 their has trillion，and toinfluences corporategovernanceimproved greatly．Due factorssuchas and by stillexistsomesalient systemsmechanisms，there problems thenormal of affecting listed stockholders developmentcompanies：1．somecontrolling interferewith the oflisted their directly operationscompanies，andappropriatefunds；2． somesenior membersoflisted lackthesenseof management companies integrity，honesty anddue membersevenassistthe diligence；3．some，thoughveryfew，senior