标准化中反垄断问题研究.pdf

摘 要 随着知识经济时代的到来，科学技术日新月异，经济发展呈现出一种 前所未有的活力与高速。在这样的时代背景下，人们越来越倾向于按照统 一的规则，在一种规范的模式下进行活动，标准的出现极大地满足了人们 的该项需求。作为维护市场秩序，推进技术进步的重要手段，标准是当代 社会和经济发展的重要技术基础之一，是现代化、规范化、专业化的基石。 总的说来，标准很好地实现了产品、技术间的互联互通，减低了消费者购 买和消费产品的费用，节约了生产成本，提高了企业生产经营活动的经济 效率，等等。这些都构成标准的经济或积极一面。但是，任何事物都具有 两面性，标准的不经济或消极一面同样是显而易见的，突出地表现为标准 化对市场竞争的限制性影响。对此，国内外学者对当前标准化所引发的垄 断问题开始予以关注。针对标准化有利有弊的特点，如何有效地规制标准 化所涉及的限制竞争行为，最大限度地发挥标准化的积极效用，以保障和 促进市场经济的良性发展，将成为学界一个值得深入探究的课题。鉴于此， 本文对我国目前学界较少涉及的标准化反垄断问题进行尝试性研究，综合 他国（地区）的相关情况进行考察，结合本国标准化问题的现状，对构建 我国特色的标准化反垄断法律制度体系提出了一些意见，以期为我国标准 化反垄断问题的解决有所启示。全文除引言、结语外，共分为三个部分。 第一部分，标准化及其利弊分析。该部分首先简要概括了标准与标准 化的定义，指出标准与我们的生活息息相关；接着从市场、消费者、技术 发展的角度详细分析了标准化对社会，特别是对市场竞争的深刻影响，在 此基础上揭示出标准化有利，更有弊，其弊端突出地表现为对市场竞争的 限制性影响。这种限制性影响主要体现如下：第一，通过设置标准而事实 上建立市场壁垒，或者人为地抬高市场进入门槛，阻碍新的参与者进入， 借此减少竞争参与者；第二，标准化对于规模经济的形成具有一定的作用， 但是，在标准化过程中，势必淘汰部分不按照标准进行生产的生产商，从 这个意义上看，市场竞争因此减弱；第三，以标准化为借口，拒绝给那些 可能更具性能和质量上的优势但不符合标准的革新产品以认证，以此降低 市场竞争的激烈度；第四，通过对一些不必要的技术指标和原料的标准化 设定，提高了市场竞争者的生产成本，这不利于中小企业在市场竞争中的 生存和发展，进而减少了大企业所面临的竞争威胁，最终降低了市场的充 1 分竞争程度。简言之，标准化不自觉地限制了市场竞争，已经成为自由竞 争的桎梏，必须加以密切关注，并由此明确对标准化进行反垄断法规制的 必要性，同时也为后文的论述作铺垫。 第二部分，标准化限制竞争的展开与评述。这是本文的重点部分。由 于我国缺乏标准化反垄断的司法实践，所以这一部分着重对在这方面司法 经验相对丰富的美国的标准化反垄断法律规制情况进行了考察研究，试图 为我国标准化反垄断制度的建构提供学习与借鉴的依据。本部分开篇明确 了文章立足于行业协会，以行业标准对市场竞争的限制性影响及其规制为 中心和重点，进行文章架构的设计。紧接着，引入行业协会的一般理论， 简明扼要地阐述了行业协会的定义及其基本职能，并从行业协会执行职能 过程中所具有的行业利益的偏好，揭示出行业协会具有天然的反竞争性， 在此基础上进一步指出作为行业自律管理职能活动的重要组成部分，一部 分标准化活动已经沦为行业协会限制竞争的工具。接下来，通过对美国标 准化反垄断司法实践中所涉及的相关案例进行分析、归纳和总结，直观地 揭示出标准化与垄断的结合表现和规制方式，以及对我们的几点启示，即： 其一，源于标准化对市场竞争的限制，应当考虑将其纳入反垄断审查的范 围，但是必须明确，反垄断法规制的不应当是标准化本身，而应当是标准 化中的那些限制竞争行为。其二，标准化与市场竞争的冲突可以通过衡量 标准化限制竞争的影响来加以解决。跟着，分析了行业协会标准化限制竞 争行为的规制理论，包括本身违法规则、合理规则及快速审查规则三种， 并据此提炼出三种规则的本质是相同的，即都是对标准化所涉及的限制竞 争行为进行合理性分析，且将美国法院分析过程中予以考量的合理性判断 因素总结归纳为三个方面：行业协会标准的性质、行业协会的规模及其市 场影响力、标准认证的客观性。。 第三部分，我国标准化反垄断法律制度的构建。该部分同样是文章的 重点，从实践层面上讲，更具有现实意义。就该部分而言，首先立足实际， 以国家标准和地方标准为视角考察了我国标准管理体制的特殊