专利指标在科研机构评估中的作用与实践.docVIP

专利指标在科研机构评估中的作用 王春 方曙 （中国科学院成都文献情报中心, 成都 610041） 摘要: 本文分析讨论了专利指标在对科研机构研发实力评估、研发产出评估、未来研发趋势评估、技术革新贡献评估中所起到的作用，说明通过对科研机构专利情况的分析可以揭示科研机构的技术研发实力与水平、创新能力以及技术的潜在发展方向，以期为我国的科技评价事业的建立与完善提供有益的帮助和启迪。 关键词：专利指标；科研机构；研发实力评估；研发产出评估；未来研发趋势评估；技术革新贡献评估 中图分类号：G306.0 文献标识码：A 1 引言 科研机构的科研水平、技术开发能力从一个侧面反映了科研机构的运作绩效、规模实力以及综合实力，对该方面情况的评估有助于政府科技管理部门划分科研机构类型、确定机构改革方式、以及制定机构发展方向。本文主要从专利的角度对科研机构的科研水平、技术开发能力情况进行分析，希望通过分析专利指标（主要针对发明专利）在科研机构评估方法中的作用，为建立与完善科研机构的科研水平、技术开发能力的评估指标体系做出贡献。 2 专利指标评估科研机构的优点 研究表明，专利的产出与科学技术发展水平具有正相关的关系，世界上的新技术、新发明90％以上都首先反映在专利文献上。作为科学技术的一个测度，专利被很多经济学家认为不但是发明活动的指标，而且是技术进步和繁荣的指标。专利数据是定量化的测度，专利结构能显示科技活动的水平，相关的内容信息有助于进行国家、行业、学科和机构间的比较。利用专利指标评估科研机构，可以通过分析专利分类、引文、权属、数量以及其它各项专利著录项等内容，从定量化的角度对科研机构的研发实力、研发产出、未来研发趋势、技术革新贡献等方面进行分析评估，为科技决策、评价与管理提供有力的参考依据。 3专利指标在科研机构评估中的作用 3.1科研机构研发实力评估 利用专利指标评估科研机构首先是对科研机构研发实力的评估。一个科研机构的研发实力雄厚与否，可以从其拥有的专利的情况获得重要信息。经济学家发现专利活动可用于显示研发水平，实力雄厚的科研机构往往比实力薄弱的机构拥有更多的发明专利，专利所含的技术程度也相对较高，从一定程度上反应了机构发明活动的研发情况。由于专利中包含了关于发明的一定信息，因此我们可以通过分析科研机构的专利情况，了解该机构的研发活动的数量、构成情况；重点研发领域；核心知识产权的技术形式与技术方向；机构专利组合的质量、当前技术状况；在同一技术领域内不同机构的实力强弱以及差距大小等等，从而实现对科研机构的研发能力、竞争实力进行客观量化的评估。 可用于评估的专利指标有： 专利数量: 对专利系统中科研机构专利的计算。通过跟踪专利的数量、专利增长量及其在不同技术领域的分布情况，就可以监控和比较各机构在各个技术领域的研发活动情况。 拥有的外国专利数量：能够在外国尤其是美国、欧洲、日本等国申请专利的科研机构，往往都是研发实力雄厚、技术水平优于同行业其他机构、研发经费充足的优秀机构。 技术领域的机构专利比率: 某机构在一个特定技术领域内的专利除以该领域内所有专利，是一个百分比值。可以显示该机构的核心知识产权的技术形式。 专利被引数量：某机构的专利被后续专利引用次数的计算。具有高被引专利的机构可能比其竞争者更先进，并且有更有价值的专利发表。 当前影响指数(CII)：相对于专利系统内所有的专利，当年内某机构的前5年的专利被引次数。该指标显示了该机构专利组合的质量，以及当前的技术状况。 技术强度 (TS)：定义为通过CII增殖的专利数量，就是质量加权的专利组合。使用TS你可以发现尽管一个科研机构有很多专利，但另一家机构可能技术能力更强，因为他的专利质量更好。 技术周期（TCT）：定义为在某机构的专利中被引专利的时间中位数。显示技术革新的速度有多快或某技术多长时间被淘汰。“技术周期”比较短的机构比其竞争者更快的从以前的技术发展到当前的技术中。该指标可以与一个时间段内机构的专利增长情况指标一起使用，以确定某机构到底在哪个技术领域的研发活动比较活跃。 科学链接（SL）：指在某机构的各专利中引用的科学参考文献的平均数量。 高的“科学链接”指标显示该机构的技术是建立在先进的科学技术上的。高技术科研机构与其竞争者相比一般都具有较高的“科学链接”指标。 科学强度 (SS)：定义为一个机构的SL活跃性的总量。这说明尽管一个小型科研机构使用先进科技的强度可能很大，但事实上一个大型科研机构在这方面更有实力，因为它的研究领域可以跨越更大的范围。 3.2科研机构研发产出评估 一般而言，对科研机构的研发产出评估主要从科研机构的论文、成果转化、专利等几方面入手。本文主要从科研机构的专利实施、市场应用这一角度进行分析。从不同的视角和出发点分析同一个专利，