《投资银行理论和实务》知识点总结.docVIP

复习主要知识点 考试题型 单项选择题（10×1＝10） 名词解释（5×2＝10） 辨析题（先判断观点是否正确，再简要说明理由，3×5＝15） 简答题（5×7＝35） 分析论述题（ 2×15＝30 ） 各章主要知识点 第一章 在金融混业背景下，如何理解投资银行？ 指经营一部份或全部资本市场业务的金融机构，业务包括证券承销与经纪、公司理财、兼并收购、私募发行、咨询服务、基金管理、风险投资、风险管理和风险工具的创新等但证券零售，房产中介，抵押贷款及保险商品等业务不在此涵盖范围内。。 指任何经营华尔街金融业务的银行，业务包括证券、保险和不动产投资等。 投资银行如何帮助企业实现价值增值（综合理解）。 投资银行参与企业价值增值： 创业资本、二级市场证券交易与资本市场再融资、上市融资与风险资本退出、、风险投资基金、并购与资本运营、理财、避险及各种金融创新 资本市场中的价值增值链： 一级增值（私募股权增值）——股权直接投资，在私募资本市场，企业通过溢价引入风险资本实现创业资本增值 二级增值（IPO增值）——IPO上市，在证券发行市场中，企业通过证券发行上市形成的溢价收益 三级增值（二级市场增值）——二级市场交易，在证券交易市场中，投资者获得证券交易的差价收益 四级增值（并购重组增值）——资本运营，来自上市公司的并购重组所实现的差价收益 五级增值（金融衍生工具增值）——金融创新与金融工程，来自金融