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管理研究方法 任课教师：孙 巍 吉林大学数量经济研究中心 副主任吉林大学商学院管理科学与工程系 主任博士 教授 博士生导师吉林大学管理学院双聘教授信 箱：sunwei@jlu.edu.cn 导 论 规范研究与实证研究的差异 管理问题的特点 管理研究方法要解决的问题 规范研究和实证研究的差异 规范研究 实证研究 实用主义 管理问题的特点 管理的科学与艺术 管理的理论与经验 管理的定性与定量 管理研究方法要解决的问题 管理研究的科学逻辑 管理研究的问题选择 管理研究的方案设计 管理研究的文献评述 管理研究的证据收集 管理研究的方法选择 管理研究的结果分析 管理研究的论文写作 本课程学习的方法与要求 不要拘泥于教材 培养自己的科学研究素养和思维方式 用心上课和学习 勤于思考自己本专业的学术问题 保证上课出勤 课后多读本专业的文献 主要参考书目 孙国强编著，管理研究方法，格致出版社，上海人民出版社，2010年 李怀祖，管理研究方法论（第2版），西安交通大学出版社，2004年 Don Ethridge，应用经济学研究方法论，经济科学出版社，1998年 谢拉.C.道 著，杨培雷译，经济学方法论，上海财经大学出版社，2005年 Donald R. Cooper, Pamela S. Schindler, Business Research Methods (Eighth Edition), 中国人民大学出版社，2003年 自己本专业的经典学术论文（自己检索） 第一专题 管理研究的科学逻辑 概念 命题 理论 推理 命题 命题：是对两个或两个以上概念之间关系的陈述。 命题的特点：是一个非真即伪的陈述句，不能是疑问句、祈使句、感叹句。 类型： 公理：理论推演的基点，本身无法由经验直接检验。 定理：由公理推导出来，可以由经验检验和证实。 设定：未经过验证，也不打算在研究中验证，但从逻辑上承认这种自行设定的假设。一般作为前提条件存在，而不是研究主题。他人可以接受或者拒绝这种设定。 假设：在研究开始时提出的待检验命题，它构成研究主题，它的提出和检验是研究工作的主线 理论 理论： 是一组结构化的概念、定义和命题，用来解释和预测现实世界的现象。 构成要素： 概念框架 若干命题 供检验的背景 推理 推理：从一个命题出发，逻辑地推出另一个命题 构成要素：一组结构化的命题，主要是前提和结论 推断：推理所依据的推演形式，即推理过程 归纳推理：从具体到抽象的过程，或者从数据或证据出发推出结论。归纳结论是推理的飞跃。 演绎推理：从抽象到具体的过程，从一般到具体，从解释到实际。 例：论文分析 例论 股权结构与公司治理效率: 中国上市公司的实证分析，《管理世界》2002 年第11 期。作者，杜莹 刘立国（东北财经大学） 理论1：股权构成与公司治理效率 股权构成, 即各个不同性质的股东集团分别持有股份的多少,它是股权结构/ 质的体现。不同类型的股份对应着不同的权益主体, 而不同的权益主体对公司治理的参与和影响也不同, 因此他们的行为取向将直接影响到公司治理效率。 股权构成与公司治理效率 国有股： 国家股权人格化代表的缺位和不可自由流通性, 加大了内部人控制所带来的代理问题, 从而使公司治理效率低下。 法人股： 法人股更具有 经济人的人格化特征,有较强的监控动力; 同时作为安定性股东, 他们能更有力地通过用手投票的方式积极地参与公司治理, 从而对公司治理效率产生正面影响。 流通股： 流通股股东( 绝大多数为散户投资者) 是小股东, 在搭便车心理作用下很难通过股东大会发挥公司治理作用。同时, 绝大部分流通股股东以追求市场短期价差为目标, 频繁的买卖行为使流通股东用脚投票的市场监督功能难以实现。 论文的命题1 假设1: 国家股比例与公司绩效具有显著的负相关关系。 假设2: 法人股比例与公司绩效具有显著的正相关关系。 假设3: 流通股比例与公司绩效不存在显著的相关关系。 理论2：股权集中度与公司治理效率 股权集中度： 内涵：是指股权集中或分散的程度, 它是股权结构/ 量的体现,。 类型：一是股权高度集中, 公司拥有一个控股股东, 该股东对公司拥有绝对控制权; 二是股权高度分散, 公司没有大股东, 所有权与经营权基本完全分离; 三是股权适度集中, 公司拥有较大的相对控股股东, 同时还有其他大股东。 命题：不同的股权集中度对公司治理机制作用的发挥具有正面或负面的影响, 从而会导致不同的公司治理效率。 股权集中度与内部监控制衡机制 股权集中度与内部监控制衡机制 股权高度集中下很难形成有效的内部监控制衡机制, 公司治理效率也就难有起色。 内部监控制衡机制在股权高度分散时也很难发挥应有的作用。 适度集中的股权结构既解决了股权高度分散下的 搭便车问题