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技术性贸易壁垒中的政府行为和非政府行为 摘要：在当代国际贸易的发展过程中，技术性贸易壁垒日益盛行，其作用和影响不1.1 研究背景21世纪国际贸易发展的重要因素。1.2国内外研究动态 1.2.1国外研究现状 自上世纪70年代，一些西方学者便开始涉足技术性贸易壁垒这个研究领域。但当时并未对其作很深入的研究，只是将技术性贸易壁垒作为非关税壁垒的一种形式做出了简单的描述。 早期的研究较多集中在有关概念介绍以及技术标准与国际贸易的关系等方面，比较有代表性的有艾仑·塞克斯(Alan Sykes)的《国际一体化商品市场的产品标准》(1995年)一书，其研究成果多为以后的研究所引述。他对有关技术性贸易壁垒政策进行了较为全面的剖析，包括国际标准化组织制定国际标准的多边合作、GATT与北美自由贸易协定的标准协调活动以及欧盟内部的技术性贸易壁垒等问题。此后，一些学者从经济理论角度对技术性贸易壁垒进行了较为深入的研究。罗纳尔多·费舍(Ronald Fischer)和裴贝拉·塞那(Pablo Serra)的《标准和保护》(2000年)一书研究了标准的贸易保护效应，结论是政府制定的最小标准即使表面非歧视，也是贸易保护的。 在各国与企业在产品标准的选择上，克里斯托佛·巴瑞特(chrj stopherBarrett，2001年)等用经济博弈论的方法分析了政府与企业的产品标准选择问题，他指出：“历史上标准有时能够在政府行为中找到它们的源头，但更多是由商人群体协调发起”。在一国内部，根据不同的技术背景，不同的企业组成若干个标准联盟，联盟内企业共同制定技术标准，正式对外颁布并推广回。金德尔伯格(1983)和卡西拉(1996)的研究表明联盟内企业遵守同样的标准，而不同联盟则遵守不同的产品标准。 另外，对技术性贸易壁垒的研究中值得一提的是Gasiorek(1992)t葶D Matlias Ganstandt(2001)，他们主要分析和考虑技术法规和技术标准的变化对贸易流量的影响，运用的是在报酬递减的前提下进行可计算的一般均衡分析。他们指出，技术法规和技术标准的削减都大大增加了域内的贸易流动，并将其部分原因归结为贸易的转移效应。同时对发达国家和发展中国家的技术法规和技术标准的变动做了简单的一般均衡分析。结果显示，发达国家采取的单边标准将对发展中国家造成巨大的损失，同时发展中国家也不可能在标准化大战中获益。 1.2.2国内研究现状 国内对这一问题研究较早的是叶柏林、陈志田的《技术引进与进出口商品的标准化》。张荣鼎在《国际贸易中的技术壁垒》(世界经济，1995年第7期)一文中也明确提出了“技术壁垒是把双刃剑，一方面可以提高商品质量、保护消费者权益??，另一方面又容易被用来作为贸易保护主义的有力手段”的观点。 上世纪90年代中期以后的研究开始涉及技术性贸易壁垒的其他方面。其中有代表性的是对外经济贸易大学以夏友富为中心的技术性贸易措施研究中心，他们对技术性贸易壁垒的内涵与外延进行理论上的界定。将技术性贸易壁垒的表现形式明确归纳为五大类：(1)技术法规、标准和合格评定程序；(2)产品检验、检疫制度和措施；(3)包装和标签要求；(3)信息技术壁垒；(5)绿色壁垒。目前这一分类标准已被学术界广泛接受。他们的研究十分注意追踪国际技术性贸易壁垒发展的最新动态，并通过《技术性贸易壁垒动态》(商务部科技司主办，对外经济贸易大学承办)对外发布最新的数据资料。 近两年来，对技术性贸易壁垒的研究较90年代中期更加深入。较有代表性的有张海东的《技术性贸易壁垒与中国对外贸易》(对外经贸大学出版社，2003年)。其理论与分析部分依据基本概念与内容——形成机制——性质区分——理性化径探讨这一线索展开。在技术性贸易壁垒理性化路径分析部分，首先提出了技术性贸易壁垒理性化就是要求政府的政策设计既能满足对～定社会公共目标的需求，同时又不会对国际贸易构成不合理的限制，这一定义的关键在于理性化，而不是消除或克服。并提出了技术性贸易壁垒理性化的实现路径是协调和互认。接着用实证的研究方法分析了国际社会技术性贸易壁垒理性化的实践与经验，指出国际互认协议是理性化的一个重要表现形式。最后还从两极市场准入体系与发展中国家在理性化过程中所遇到的现实困难及解决途径做出了分析。张海东的技术性贸易壁垒的理性化路径理论对发展中国家应对技术性贸易壁垒提供了理论和践上的指导，具有一定的现实意义。 1.3本课题研究的研究意义 目前，国内外对技术性贸易壁垒问题的研究还存在两个方面的不足，一是对传统非关税措施的研究较多，对新兴的非关税措施，如技术标准、技术法规、合格评定程序等方面的研究较少；二是研究还不够深入。本文通过理论研究和对策研究，进一步深化对技术性贸易壁垒的理论研究，丰富和充实国际贸易理论。 技术性贸易壁垒作为一种新兴的非关税措施，我国