RD溢出对中国制造业全要素生产率影响——-基于产业间、国际贸易和FDI三种溢出渠道实证检验.pdfVIP

南 开 经 济 研 究 2012 年 第 5 期 NANKAI ECONOMIC STUDIES No.5 2012 ▋ $ RD 溢出对中国制造业全要素生产率的影响 ——基于产业间、国际贸易和 FDI 三种溢出渠道的实证检验 * 孙晓华 王 昀 郑 辉 摘 要：本文分别选取参数、半参数与非参数方法中的 ATFP 法、LP 法和 DEA 法对 中国制造业 15 个子行业的全要素生产率进行了测算及比较，并利用投入产出法计算了产 业间 RD 溢出，对国际贸易和 FDI 渠道下的 RD 资本溢出进行了衡量。以 2000—2009 年中国制造业的面板数据为样本实证检验了 RD 溢出对全要素生产率的影响。其结果 发现：产业间、国际贸易与 FDI 渠道下 RD 溢出对行业全要素生产率均存在显著的正效 应，行业自身 RD 投资却具有一定的抑制作用。比较三种全要素生产率的测算方法， ATFP 法得到的生产率数值存在明显的偏误，而 LP 和 DEA 法的测算和估计结果较为一 致，能够保证实证结论的稳健性和有效性。 关键词：RD 溢出；全要素生产率；LP ；DEA ；投入产出法 改革开放以来，中国经济实现了举世瞩目的高速增长，1978—2009 年间 GDP 年均 增长 9.8% ，2010 年中国 GDP 总量超过日本，成为世界第二大经济体。在经济快速增长 的同时，应该清醒地认识到，中国经济发展主要源于生产要素投入数量的扩张，这种 “粗放型”的经济增长模式不仅会遭遇资源和环境约束，而且面临着相当严重的储蓄 率和劳动力“红利”瓶颈，无法保证经济发展的可持续性。与依靠生产要素数量扩张 的粗放型增长相比，集约型增长的特征是依靠提高生产要素的质量和利用效率实 现经济增长，其核心在于 全要素生产率 (TFP)的提升，如何推进全要素生产率成为我 国转变经济发展方式所亟待解决的问题。全要素生产率的增长主要来源于技术进步、 组织创新、专业化和生产创新，由于 RD 资本能够创造和积累知识，具有促进技术进 步及生产创新的功能，从而成为全要素生产率提高的重要途径。鉴于研发利益主体进 行RD 投资时，不能排除其它主体通过免费使用RD 投资产生的技术知识获得收益， 产生了溢出效应，因此RD 资本积累不仅取决于RD 投资行为，还与RD 溢出密切 相关。从行业的角度讲，存在投入产出关系的一国不同部门之间存在着 RD 资本外 * 孙晓华，大连理工大学经济学院 (邮编 ：116024) ，E-mail ：sxh_dut@ 。王昀，大连理工大学经济学院 (邮 编：116024) ，E-mail ：wangyun0425@163.com 。郑辉，大连理工大学经济学院 (邮编：116024) ，E-mail ：charisma_ penguin@163.com 。本文得到国家自然科学基金项目“演化视角下重大装备制造业自主创新的路径、机制与政策： 理论和案例研究” ，国家社会科学基金项目“技术创新与产业演化：理论及实证” (10FJL011)和中央高 校基本科研业务费专项资金“城市化与产业结构调整的互动机理：基于演化经济学的新视角” (DUT10RW312)的资 助。本文是第十一届中国经济学年会的入选论文，感谢与会专家的建设性意见。 18 南 开 经 济 研 究 2012 年 第 5 期 NANKAI