泰尔重工：治理专项活动整改报告 2010-09-29.pdfVIP

安徽泰尔重工股份有限公司 治理专项活动整改报告 安徽泰尔重工股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会《关于开 展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28号）及 中国证监会安徽监管局《关于做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》 （皖证监函字【2010】94 号）等有关文件精神，公司本着实事求是、锐意进取 的原则，结合自身实际情况，于2010年4月开展了关于公司治理专项活动工作， 现将各阶段具体情况报告如下： 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 （一）2010年4月，公司成立了专项治理活动工作小组，研究并制定公司治 理专项活动的具体实施方案，组织公司董事、监事、高级管理人员认真学习治理 活动相关文件，并向公司各部门传达文件精神，认真组织落实。 （二）2010年4月，公司认真对照中国证监会安徽监管局《关于做好辖区上 市公司治理专项活动有关工作的通知》及附件“公司治理专项活动” 自查事项 进行了全面深入的自查，并形成了《安徽泰尔重工股份有限公司 2010 年公司治 理自查报告和整改计划》和《公司治理专项活动自查报告》。 （三）2010 年 5 月 20 日，公司召开的第一届董事会第十二次会议审议通过 了《安徽泰尔重工股份有限公司2010年公司治理自查报告和整改计划》，并对其 进行了网上公开披露，接受广大投资者和社会公众的意见及建议，同时向中国证 监会安徽监管局报备。 （四）2010年6月2日，公司根据相关文件要求，向安徽监管局报送了《安 徽泰尔重工股份有限公司2010年公司治理自查阶段工作小结》。 （五）2010年6月，公司设立专门的电话和网络平台，配备专项工作人员， 接受广大投资者和社会公众对公司治理情况和整改计划的评议。 （六）2010年7月2日，公司根据相关文件要求，向安徽监管局报送了《安 徽泰尔重工股份有限公司2010年公司治理公众评议阶段工作小结》 （七）2010 年 7 月 27 日，中国证监会安徽监管局对公司治理专项活动进行 1 现场检查。公司相关部门及人员积极配合安徽监管局对公司治理专项活动的开展 情况进行了全面的检查。 二、公司治理专项活动各阶段工作完成情况 （一）自查阶段 根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等相关规定，对照中国证监会安 徽监管局《关于做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（皖证监函字 【2010】94 号）中的“公司治理专项活动”自查事项清单，公司治理专项活动 工作小组，对公司各项治理事项进行了全面、深入的自查，并形成了《公司治理 专项活动自查报告及整改计划》，提交公司第一届董事会第十二次会议审议通过， 并通过公众媒体对外披露。 （二）公众评议阶段 在公众评议阶段，公司设置了专门的电话和网络平台，接受广大投资者和社 会公众对公司治理情况和整改计划进行分析评议，并虚心听取投资者和社会公众 的意见和建议。 （三）整改提高阶段 公司目前已基本完成了对公司治理存在的问题的整改，具体情况如下： 1、自查阶段发现的问题及整改情况 （1）生产经营规模正在逐步扩大，对公司内部风险控制提出了更高的要求。 为确保公司对内部机构的监管和控制风险，有必要重新审核评价公司关于内部控 制的相关制度，主要包括财务管理制度、内部控制审计办法、合同管理制度、基 本建设和固定资产投资审计办法等。进一步加强公司内部的信息交流，建立风险 的防范、监督与检查体系，健全内部审计、稽核工作的机构和相关制度。 整改情况：由董事会秘书室牵头 ，会同公司财务部、综合部等部门认真审 核公司关于内部控制、内部审计、信息传递、风险防范等相关制度，通过文件的 方式在全公司范围内进行一次法律法规、内部制度的学习、宣传和贯彻落实，普 及自我监管和风险控制意识，使公司员工在了解各项法律法规及内部制度的基础 上，明确公司治理的方向和目标，从而为公司的治理专项活动，作出各自的努力。 （2）2010年3月31日公司召开的第一届董事会第十次会议批准设立了董事 会各专门委员会，成立初期，各专门委员会尚未开展工作。专门委员会委员大多