烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司治理专项活动整改报告.pdfVIP

烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司 治理专项活动整改报告 按照上市公司治理专项活动的要求和统一部署，以规范运作、 提 高公司治理水平为总体目标，公司本着实事求是的原则，对照《公司 法》、《证券法》等有关法律法规，以及公司内部规章制度，认真开展 了上市公司治理专项活动。目前，公司已完成了公司治理情况自查、 接受公众评议、整改提高三个阶段的工作。 一、自查阶段工作的开展情况 1、公司成立了以董事长为组长、其他高级管理人员为成员的公 司治理专项活动领导小组。领导小组成立后，制定了《烟台张裕葡萄 酿酒股份有限公司治理专项活动实施方案》，确定了财务部、审计部、 人力资源部、董事会秘书处、法律事务部等部门为公司治理专项活动 的主要参与部门，各部门均指定了本次活动的专门负责人。 2、公司治理专项活动领导小组定期召开工作会议，对前期工作 进行总结，对下阶段工作进行安排和部署，保证了公司治理专项活动 顺利开展。 第一次工作会议于 5 月 20 日召开，会议传达了中国证监会及山 东证监局关于公司治理专项活动文件精神，并根据本公司实施方案对 公司治理专项工作进行了安排。会后，各部门全面、客观地展开了自 查，制定了各部门自查报告，最后由董事会秘书处汇总形成了《烟台 张裕葡萄酿酒股份有限公司治理专项活动自查报告》初稿。 1 第二次会议于 7 月 18 召开，讨论通过了《烟台张裕葡萄酿酒股 份有限公司治理专项活动自查报告》初稿，决定将自查过程中发现的 问题，细化分解到各个部门，要求各部门提出切实可行的整改措施或 完整的整改计划。 第三次会议于 7 月 25 日召开，会议讨论通过了各部门的整改措 施，对相关措施作为进一步补充和完善，并要求董事会秘书处做好投 资者的评议工作。 2007 年 8月 15 日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《烟 台张裕葡萄酿酒股份有限公司治理自查报告与整改计划》，并于 8 月 18 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上进行了公告，对 公司的自查情况进行了说明，同时公告了电话和邮箱，接受投资者评议。 2007 年 9月 23 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《烟 台张裕葡萄酿酒股份有限公司信息披露管理办法》、《烟台张裕葡萄酿 酒股份有限公司投资者接待及推广制度》和《烟台张裕葡萄酿酒股份 有限公司内部控制制度》，并于 9 月24 日在《中国证券报》、《证券时 报》及巨潮资讯网上公告。 二、公众评议阶段工作的开展情况 为便于公众了解公司的治理情况，公司将有关 “公司治理”的 相关资料均刊登在深圳证券交易所网站（）公司 治理专项活动专栏，接受投资者评议。公司除设立了专门电话和网上 通道以外，9 月22日，公司还召开了一次投资者见面会，专门听取机 构投资者对公司治理的意见和建议。 2 三、整改提高阶段工作的开展情况 目前公司已完成自查过程中发现的大部分问题的整改，对个别确 实难以近期立即解决的问题，提出了明确的整改期限。具体情况如下： （一）公司自查中发现问题的整改情况 问题一：公司现行部分管理制度尚需根据新近颁布的法律法规加 以修改和完善，并加大执行力度 整改情况：为使公司的管理制度符合相关法律法规的要求，规范 公司的内控制度。2007年8月，公司根据《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所上市规则》、《上市公司信息披露管理制度》、《上市公司 与投资者关系工作指引》及 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》 等法规和制度的要求，完成了《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《烟台张裕葡萄酿酒股 份有限公司信息披露管理办法》、《烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司投 资者接待及推广制度》和《烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司内部控制 制度》的修订。经重新修订的《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》将提交2008年初第一次董 事会审议，并提交2008年4月召开的2007年度股东大会审议通过。 问题二：公司需要强化与各位董事信息沟通的广度和深度 整改情况：公司已成立