金马集团：关于信息披露专项活动的自查分析报告 2010-04-29.pdfVIP

广东金马旅游集团股份有限关于信息披露 专项活动的自查分析报告 一、公司在信息披露专项活动自查中发现的有待改进的问题 根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、中国证监会广东 监管局《关于开展上市公司信息披露检查专项活动的通知》（广东证监 〔2010〕30号）文的要求，按照《广东金马旅游集团股份有限公司信息 披露专项检查活动的实施方案》，公司信息披露专项活动小组对公司近 2年的信息披露事项进行了认真、仔细、系统的检查及梳理，发现问题 如下： 1、公司控股股东在信息披露方面存在不足； 2、公司年报信息披露出现会计差错； 3、公司信息披露管理相关制度有待进一步完善。 二、公司对信息披露专项活动的工作部署及实施方案 公司于2010年2月26日成立“广东金马旅游集团股份有限公司信息披 露专项检查活动小组”（以下简称“信披活动小组”），公司董事长王 志华先生担任信披活动组组长，为本次专项活动的第一责任人，公司董 事会秘书直接负责本次活动，公司法律证券部负责本次信息披露活动的 相关具体工作。 1、对目前公司信息披露的各项制度进行详细的梳理检查，检查内容 包括：公司信息披露管理、内幕信息管理及知情人登记备案、重大信息 内部报告与对外报送以及高管人员持股变动管理等相关制度的建立完 善情况。 2、对公司2008年度及2009年度的包括有关定期报告、并购重组、重 大对外投资、再融资、重大资产交易、股权激励等重大事项的公告，逐 项检查公司信息披露管理制度的执行情况，对信息披露情况作一次详细 的核查。核查公司所披露的信息内容是否真实、准确、完整、及时和公 平。并检查公司信息披露的各项法规制度是否得到有效执行。 3、对2008、2009年度公司高管人员买卖本公司股票的情况进行核查。 核查内容包括是否存在利用资产重组、重大投资、定期报告等股价敏感 信息买卖股票、窗口期买卖股票以及短线交易等违法违规行为。 4、在完成上述各项的基础自查后，公司信披活动小组还检查了公司 治理完善和内控制度健全情况。公司信披活动小组以2008年度及2009年 度的包括有关并购重组、重大对外投资、再融资、重大资产交易、股权 激励等重大事项，围绕重大事项的决策及披露等程序，检查公司三会运 作的规范情况、公司内控制度执行的有效情况、高管人员对重大事项及 其信息披露的尽责情况。 三、公司信息披露管理制度建设及执行情况 截止目前，公司制定了《广东金马旅游集团股份有限公司信息披露 管理制度》、《广东金马旅游集团股份有限公司重大信息内部报告制度》、 《广东金马旅游集团股份有限公司内幕信息知情人管理制度》、《广东 金马旅游集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公 司股票管理制度》、《广东金马旅游集团股份有限公司投资者关系管理 工作制度》、《广东金马旅游集团股份有限公司年报信息披露重大差错 责任追究制度》等信息披露管理方面的制度。经自查，公司信息披露事 项基本能依照上述管理规定在法定时间内进行信息披露。所披露的信息 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。实际运作 中没有违反相关规定或与相关规定不一致的情况。公司各项信息披露的 管理制度都能得到有效执行。 四、公司在信息披露管理存在的问题及原因 在这次信息披露专项检查活动中，公司也发现了信息披露所存在的 不足之处，主要有以下几点： 1、公司控股股东信息披露方面存在不足之处 本公司控股股东山东鲁能矿业集团公司、山东鲁能发展集团公司在 2008年1月份对持有的公司股份进行了减持，在减持达到1%的披露标准 时，没有及时通知上市公司履行披露义务，延迟了2天才通知上市公司 进行了披露。 2、公司年报信息披露出现会计差错 公司在编制2009年度报告时，发现2008年报存在差错，公司进行了 差错更正，并进行了审计。 3、公司信息披露管理相关制度有待进一步完善 经公司专项活动小组自查，发现《公司信息披露管理制度》尚不完 善，未在制度中明确财务管理和会计核算的内部控制制度及监督机制， 部分管理规定包含在其他制度里。 公司尚未与在日常工作中有可能接 触到内幕信息的工作人员签订保密协议。 五、