上市公司IPO流程-精.pptVIP

引：当证监会披录招股说明书（申报稿）股吧已经开始讨论 目 录 一、上市公司流程概览 二、上市公司业务要点 三、上市公司总体工作计划 四、上市公司分步骤工作重点 公司治理结构框架－基于我国公司法的组织模式 尽职调查的主体： ▲编辑 ▲销售 ▲运营 尽职调查的目的： ▲充分了解，摸清家底 ▲进行判断，正确决策 ！在某公司上市准备初期，敏锐地发现势头，及时了解该公司情况，进行新闻报道，运用微博发出话题讨论，销售第一时间与对方联系，介绍公司业务情况。 ▲申报材料：证监会收文在5个工作日内决定是否受理。受理后、上 会前，在证监会网站预先披露招股说明书（申报稿），根据申报 材料制作专题。 ▲提交核准：“上会”，陈述、答辩是重要环节；在此阶段全面铺开 新闻、专题报道，微博讨论加强。▲等候发行(发行核准)：已获核准的等候证监会根据市场情况出具 批文。未获核准的自证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发 行人可再次提出申请。▲及时跟踪反馈意见：在第一时间联系客户，专题及时更新，同时 加强微博讨论力度。 ▲核准发行。核准发行之日起6个月内发行。抓住过会时机 安排客户专访，专题内添加视频专访内容，开设股吧供网友参与讨论。 ▲与客户沟通招股说明书刊登事项： 创业板市场风险特别提示 强化控股股东责任 强化信息披露要求 ▲路演、询价、薄记、定价：抓住此时间建立与客户的良好服务关系。 ▲股票公开发行：发行当天该股行情放专题焦点位置； ▲挂牌上市，敲钟仪式：派出采访队伍全程跟踪采访。 ▲发行情况报道：专题新闻更新，股吧、微博开设专区讨论。 ▲时间：以自然年为单位定制服务 ▲内容：信息披露（含定期报告、重大事项的临时公告等）、 股吧维护及上市公司投资者关系服务 ▲目的：加强与股民之间沟通，维护上市公司良好形象 ▲实质：为上市公司良性运作发挥媒体作用 ！强化媒体的持续服务力：内容报道，论坛引导，舆论监控，保证信息真实，沟通顺畅。 计划筹备阶段 申报阶段 发行审核阶段 路演推介阶段 询价发行阶段 上市阶段 * * * 2010-09 发行上市准备 申请文件提交 保荐机构内核、推荐 证监会初审 反馈意见、专项核查 发审委审核 证监会核准发行 路演、 询价、定价 股票发行、上市 持续督导 改制设立股份有限公司 一、上市流程概览 尽职调查（前期） 股东、职工及其他利益相关者 股东大会 监事会 非执行董事 执行董事 股东监事 其他监事 董事会 董事经理 非董事经理 高级经理层 （监督、审查） （决策、战略管理） 领导与控制 监督 参与 （战略执行、运作管理） 参与 （重大决策 战略指导） 二、上市公司业务要点： （一）前期尽职调查 ▲了解其选定的中介机构：保荐机构、会计师事务所、律师事务所 、评估师事务所等 ▲通过多渠道了解其引进的战略投资者 ▲跟踪创立大会情况：股款缴足后30日内召开创立大会（选举董事 、独立董事、监事）；第一次董事会（选举董事长、董秘）；第 一次监事会 ▲探听申请设立登记股份有限公司具体时间：创立大会后30日内。 ▲查询证监会派出机构备案情况。 ▲抓住信息披露时间，通过媒体刊登公告、举报电话和通讯地址 ▲了解派出机构验收情况 （二）改制期间沟通 （三）申报与核准 （四）发行与上市 （五）持续服务 三、上市公司总体工作计划 计划 筹备 申报 审核 路演 询价 发行 上市 上市后 敏锐发现上市计划，第一时间建立与客户高层的联系 通过多种渠道了解该客户详细情况 编辑从证监会网站上及时搜集信息，整理制作专题 销售与客户高层进一步联系，建立与财经公关的联系 运营将专题发给客户，进行后期维护 编辑在微博开设平台，建立网上调查，征询网友对该公司上市看法 销售保持与客户沟通，及时了解客户最新情况 运营对微博内容进行监控，并及时反馈给客户 编辑开设股吧讨论，并在全网站推广专题新闻，制造微博讨论话题 销售尽可能安排客户专访或路演，与客户或财经公关洽谈合作事宜 运营将客户需求整理给编辑制作，并将网上讨论情况汇总给客户 关键阶段保持信息畅通，各部门将自己职能下的工作做好，努力使网站对客户的影响得到充分发挥 对客户发行情况进行严密监控，大规模报道 上市阶段做好论坛舆论监控，并及时向客户反馈情况 长年服务机制建立 改制阶段 申报阶段 审核阶段 推介、询价阶段 发行阶段 服务阶段 组织公司内部相关部门开会立项 针对该上市公司讨论制定方案，明确分工计划 筹备阶段 寻求政府及 监管部门支持