新金融法规 教学课件 裴斐 辛丽燕主编 第八章.pptVIP

第八章期货和外汇业务法律知识 * * 在线教务辅导网： 教材其余课件及动画素材请查阅在线教务辅导网 QQ:349134187 或者直接输入下面地址： 第一节 期货业务法律知识 第二节 外汇业务法律知识 本章主要内容 一、期货法概述 二、期货交易基本制度 三、期货法律关系当事人 四、期货交易程序 一、外汇及外汇管理法概述 二、外汇市场 三、外汇管理类型 四、外汇管理的主要内容 第一节 期货业务法律知识 期货法概述 概念 所谓期货，一般指期货合约，即由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 期货法 基本原则 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用、审慎经营的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 期货交易特征 合约标准化 交易集中化 双向交易和对冲机制 杠杆机制 特殊的风险控制机制 第一节 期货业务法律知识 期货交易基本制度 当日无负债结算制度 保证金制度 涨跌停板制度 持仓限额制度 大户报告制度 风险准备金制度 买卖期货合约价值的5-10% 超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交 超过限额的持仓数量可按规定强行平仓或提高保证金比例 当交易者某种品种持仓合约的投机寸头达到交易所对其规定的头寸持仓限量的80%以上时，应向期货交易所报告其资金、头寸情况 第一节 期货业务法律知识 期货法律关系当事人 期货投资人 期货公司 期货交易所 权利 义务 佣金请求权 请求追加保证金权 强制平仓权 期货居间人 留置权 权利 义务 期货投资人 期货经营风险和期货经纪公司情况知悉权 获得期货交易独立账户、编码权 交易保证金所有权 期货交易委托权 下达交易指令和调拨资金权 获取交易结算报告权及对其异议权 期货交易收益权 损害赔偿请求权 交纳保证金 以法定方式明确、全面下达交易指令 因保证金不足对期货公司的损害赔偿义务 出示合法身份证件 保证金不足时及时追加保证金或自行平仓 履行法定或期货合约约定的其他义务 期货公司义务 不得自营期货业务的义务 不得融资和提供担保的义务 执行客户交易指令的义务 向客户报告的义务 直接履行的义务 交付及转移交易结果的义务 管理客户账户义务 不得出借客户资金账号、交易编码义务 档案资料保存义务 期货交易所 权利 有权依法修改章程和交易规则 义务 交易所有权制定合约标准 有权依法决定上市、修改或者终止合约 有权制定、调整涨跌停板幅度 有权同时向买卖双方收取保证金 有权调整保证金比例高低 有权监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 有权限制会员或者客户的最大持仓量 依法上市、中止、取消或恢复交易品种 有权在期货市场异常时采取紧急措施 有权查处违规行为 有提供交易场所、设施和服务的义务 不得直接或者间接参与期货交易 有安排合约上市的义务 有保证合约履行的义务 有真实、全面发布市场信息的义务 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易 有组织并监督交易、结算和交割的义务 期货市场异常情况消失后及时取消紧急措施义务 权利 义务 期货居间人 有根据居间合同约定，为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务的权利 有按合同约定获取居间佣金的权利 有使用交易所提供的各种交易设施的权利 忠实义务 在客户授权范围内从事代理行为 实名义务 告知义务 保密义务 遵守法律法规和规章制度的义务 期货居间人是接受投资者或期货公司委托，为投资者或 期货公司介绍订约或提供订约机会，并按约定收取服务报酬 的公民或法人。 第一节 期货业务法律知识 期货交易程序 开户 下单 竞价 成交回报与确认 结算 交割 交易违约的处理 书面、电话、计算机、互联网等方式 我国采用计算机撮合成交方式 如有异议应在第二天开市前30分钟以书面形式通知交易所 实物交割和现金交割 提示风险 签订合同 开立账户 缴纳保证金 交易违约的处理 客户违约 期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任 会员违约 保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权 保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，不得占用其他客户的保证金，并由此取得对该客户的相应追偿权