《美国《联邦宪法》生效问题刍议》.docVIP

美国《联邦宪法》生效问题刍议 分类：教学研究 作者：王立桩 字数：2867 来源：历史教学·高校版 第4期 　　[摘 要]美国宪法草案对自身的生效方式有明确的规定，后来学者基于不同的观察视角，对这部宪法的生效方式、生效时间有着不同的认定，从而导致在美国宪法生效问题上歧见纷呈的局面。文章在梳理各种观点的基础上，提出生效空间这一概念，认为美国宪法生效经历了一个在不同空间渐次生效的过程。 　　[关键词]联邦宪法，生效方式，生效时间，生效空间 　　[中图分类号]K7　[文献标识码]A　[文章编号]0457-6241(2009)08-0065-05 　　 　　学术界历来重视对美国宪法的研究，然而，这部宪法是何时、又是如何生效的?当下并没有一致的看法，这一问题本身也长期为人所忽视，当宪法生效的问题无法规避时，或语焉不详或含糊其辞，相应的专题研究却始终缺乏。因此，在联邦宪法生效时间、生效方式问题上，歧见纷呈就不足为怪了。本文首先对学界存在的多种观点予以归纳梳理，继而提出笔者对这一问题的初步思考，以期抛砖引玉，求教于学界方家。 　　 　　一、宪法生效问题观点举凡 　　 　　宪法研究文著汗牛充栋，且多涉及了生效时间及生效方式，笔者只能择其要者予以分析。概而言之。有九州批准生效说、大州批准决定说、邦联议会宣布说和联邦议会宣布说4种类型。不过，所谓“类型”仅为一种归纳，相关学者对此并没无明确的“立说”意识，他们对美国宪法的生效时间以及生效方式的判定在不同的场合甚至有自我抵牾之处。 　　 　　(一)九州批准生效说 　　九州批准生效，源于1787年美国联邦宪法草案的自身规定，因此，很多学者都采此说。李道揆研究员即持此论：“在弗吉尼亚和纽约两州批准宪法之前，新罕布什尔州于1788年6月21日已批注宪法，成为批准宪法的第九个州，宪法遂即生效。”虽然他在此并未展开，但从“遂即生效”的行文看，可以判定李先生认为新罕布什尔州作为第9个州批准宪法的行为本身，就使宪法草案产生了效力。换句话说，邦联体制下的9个州的先后批准，使宪法草案不再是草案，而成为真正有效的宪法。按照这种理解，1788年6月21日，即为美国联邦宪法生效的日期。 　　此说源自宪法原典，影响较大，故在一些通史性教材中采用较多。比如，马世力教授主编的《世界史纲》明确认为：“1788年6月21日，联邦宪法正式生效。”显然，著者支持“九州生效说”这个提法。许海山先生在《美洲历史》中同样认为：“各州先后召开了自己的宪法会议来通过宪法。宾夕法尼亚最早于1787年12月12日通过，新罕布什尔于1788年6月21日通过，成为使宪法生效的第9个州。” 　　法学界认同此说的学者亦不在少数。韩大元先生认为美国宪法作为“人类社会迈入现代政治进程的第一部成文宪法”，是1789年9月17日由制宪会议通过，1788年6月21日为9个州批准而生效的。赵宝云也明确指出新罕布什尔州的批准具有特殊意义：“按照全部13州批准宪法的排列顺序看，第9个批准宪法的是新罕布什尔，该州批准宪法具有特殊意义。因为根据宪法草案第7条规定，经过九州批准之后，宪法即宣告成立生效。据此，新罕布什尔州批准宪法后，即在事实上宣告了宪法的正式成立。”赵先生在同一本书的“西方五国宪法大事记”附录中也再次重申了1788年6月21日美国宪法开始生效的看法。 　　与上述学者不同，有人认为新罕布什尔的批准虽使宪法生效，但在实践层面上却不具备可操作性。典型的如美国学者施密特：“经过激烈的斗争，马萨诸塞于1788年2月6日以微弱多数批准丁宪法。到了春天，马里兰和南卡罗来纳以可观的多数票批准了宪法。接着，在同年的6月21日，新罕布什尔成为批准宪法的第九个州。尽管宪法已正式生效，但只要弗吉尼亚和纽约州不批准，它就无甚意义。”认为宪法“正式生效”是因为九州批准即可生效是出自宪法自身之规定，在实践层面上的存疑则基于当时美国政治的实际运作。正是出于对当时美国政治运行场境的实际考虑，为“九州生效”之外的联邦宪法生效时间及方式提供依据。 　　 　　(二)大州批准决定说 　　诚如前述，所谓“大州批准决定说”仅为笔者的归纳，此前并无这种提法，但揆渚于前人论述，则确有此意。曹绍濂先生在《美国政治制度史》中就提到了当时几个大州的政治影响力。“各州之中，以马萨诸塞；纽约、宾夕法尼亚、弗吉尼亚四州为最重要，特别为联邦派所注意。因为它们是大州，在政治上又有实力，其中有任何一州不批准新宪法，即令有其他九州批准。联邦仍不能算已经巩固。1788年六月中旬，批准新宪法的，虽已有九州，但弗吉尼亚和纽约两州因反对最力，不包括在此九州之内”。曹先生没有明确提到美国宪法生效的时间，却明确表示了几个大州的影响不容忽视，其着眼点在当时美国政治的实际运作上。 　　与之对照，王希先生的