股指期货监管的法律制度研究.pdfVIP

题之一，也就是股指期货市场的限定和准入。 第二部分为两节：各国不同的股指期货监管制度、美、英两国股指期 货监管制度对我国的启示。在剖析了股指期货市场的一系列基本问题后， 作为新兴资本市场的中国如何做到对股指期货的监管，势必要借鉴外国的 经验。我选取了美国和英国这两个资本市场发展时间最长、监管经验业最 丰富的国家进行了介绍和分析，试图从中找到一些对我国股指期货的法律 监管的有益启示．尽管美国和英国都是成熟的资本市场国家，但是美国和 英国采取了不同的监管模式．美国采取的是多边监管模式，而英国采取的 是多边监管模式。通过对二者的比较和鉴别，我得出了关于中国监管模式 选择、监管手段和自律监管方面的一些启示。 在文章的最后一个部分，总共分为六节，分别是：我国股指期货的监 管机构；期货交易所的监管制度；期货公司的监管制度；股指期货法律监 管的目标和原则；信息披露制度的确立；对三种市场违规行为的界定和处 罚。试图从纵向和横向构筑我国股指期货监管的法律体系，首先，证监会 应当是股指期货市场的政府监管机构；其次，由于我国长久的计划经济的 余毒和市民自治理念的缺失导致了自律监管的缺位和失语．因此必须从立 法和法律实施两个层面对自律监管制度进行重构。第二个问题就是股指期 货法律监管的目标和价值。安全和效率是对股指期货市场监管的最高价值 追