内审员培训讲义——内审知识.PPTVIP

青岛德信达企业管理咨询有限公司 内 审 员 培 训 讲 义内审知识部分 正向审核—按活动开展的正常顺序一一进行对比、证实 例一：在审核检验过程是否被实施时，可按检验流程一一查实，从某项检验的报检单开始—检验的标准和依据—检验记录（判定权限、对检验过程的反映、判定结论）—若有不合格，如何处理——交付（交付数量是否与检验结论数量相一致，是否有可追溯性的标识） 注意：前题是从报检单开始，若某批货没有经过报检及检验就出厂了，如何检查？ 正向审核就无能为力了，只能通过反向审核，从出货凭证开始，如发货单—是否有检验合格的记录—是否有检验标准—检验标准是否满足顾客或法律法规的要求 例二：仓库有合格和不合格区域产品存放区，在地面上标识有合格与不合格字样，叉车工在往仓库运送一批不合格品时，由于已存放产品将检验状态标识盖住了，故将不合格品放在了合格品区，而发货时就当合格品发走了，而审核员根据反向审核的方法进行检查时：抽样一批产品的发货记录—根据其批号追溯到相应的检验报告—竞然发现有部分产品的检验报告结论是不合格，故判为严重不合格（因为导致不合格产品的非预期交付） 请考虑：（1）如果采用正向审核，此问题是否会被发现？ （2）分析此严重不合格发生的原因？ 1.以下问题是过程是否被识别和确定的标志： （1）该过程的目标是什么？ （2）该过程