《国际航运金融双中心互动发展研究及启示》.pdf

国际航运金融双中心互动发展研究及启示 周王凯 张婕姝 （上海国际航运研究中心 上海 200135） [摘 要] 上海国际航运金融双中心建设已取得初步成就，但是与国际知名航运金融双 中心城市相比，还存在着较大差距。本文分析了国际航运中心和国际金融中心互动发展的直 接因素和间接因素，并借鉴世界典型航运金融双中心城市的互动发展经验，对上海“两个中 心”建设提出相应发展对策：争取实施自由港政策；建立协调“两个中心”建设的部门机构； 政府要加大对航运金融业务的政策支持力度；完善航运市场，建立保险交易市场；人才培养 和引进力度，提升航运金融服务水平。 [关键字] 上海；国际航运中心；国际金融中心；互动发展因素 2009 年，国务院 《关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心 和国际航运中心的意见》（以下简称《意见》），正式对上海航运和金融“两个中心”建设进 行战略部署，提出2020 年，将上海基本建成与我国经济实力以及人民币国际地位相适应的 国际金融中心、具有全球航运资源配置能力的国际航运中心。从国际发展经验来看，航运中 心和金融中心联系紧密。国际金融中心为国际航运中心的建设提供坚实的金融服务保障，是 航运中心软实力的重要组成部分。同时，国际航运中心为国际金融中心发展提供了重要产业 平台。纵观伦敦、纽约、东京、香港、新加坡等五大国际航运中心都是著名的国际金融中心 （见表1）。事实证明两个中心是可以并存的，并且是互动发展的。 表1 世界主要航运中心航运金融发展现状 航运中心 发展现状 伦敦 伦敦是全球第一大国际金融中心，同时是全球最大的外汇交易市场、黄金交 易市场、场外金融衍生交易市场、国际保险市场和主要的再保险全球中心。伦敦 结算所（LCH.Clearnet Limited）是世界三大结算所之一。伦敦航运服务在国际 市场占有垄断性地位（详见表2），航运金融服务业每年创造的价值就高达20 亿英 镑。 纽约 纽约是全球第二大国际金融中心，拥有世界上最大的股票市场，纽约外汇交 易、黄金场外交易仅次于伦敦，纽约商品交易所（NYMEX）是世界三大结算所之一。 纽约的航运市场仅次与伦敦航运交易市场，租船市场相当庞大，年成交量约占全 球总成交量的30%以上；在船舶融资方面非常突出，为全球三大船舶融资业务中心 之一。 东京 东京是全球第五大国际金融中心，也是全球第三大汇交易市场和金融衍生产 品交易市场。日本船级社(NK)是世界第一大船级社，2009 年占有 20%的世界船队 份额；其在全球的海上保险业务量仅次于伦敦（见表3）。 新加坡 新加坡是全球第四大国际金融中心，也是全球第四大外汇市场，世界枢纽港， 主要服务于东南亚，在船舶融资、海上保险、资金结算等方面发挥着重要作用。 新加坡交易所亚洲结算行是航运衍生品远期运费协议（FFA）在亚洲唯一的清算机 构；油轮租赁市场十分发达。 香港 香港是全球第三大国际金融中心，第六大外汇市场，也是国际上著名航运资 金结算中心。香港是全球第四大船舶注册地，截至2011 年注册吨位6833 万总吨。 注：国际金融中心排名来源于2012 年3 月第10 期全球金融中心指数 表2 2010 伦敦航运服务国际份额 (%) 航运服 船 舶 保 险 保 赔 劳 埃 油 轮 干散货 二手船 干散货 油轮衍 务 融资 核保 保险 德 船 经纪 船经纪 经纪 衍生品 生品市 级社 市场 场