工商行政管理执法风险防范.docVIP

浅析工商行政管理执法 监管风险及规避对策 工商行政管理机关作为政府市场监管和行政执法的职能部门，涉及的法律法规等有3000多部。与之相应的是，监管责任也很重，监管风险很大。如何规避和防范工商执法监管风险，确保履职到位，是当前各级工商机关和工商干部必须认真研究的新课题。我们认为，只要妥善应对，尽早规避，执法监管风险是完全可以防范的。 一、执法监管风险的内涵与外延 （一）执法监管风险的内涵 风险是指由不确定性因素形成的潜在危险。执法监管风险是指工商行政管理部门在执法过程中，由于人为或者客观条件等种种不确定性因素而面临的有可能给执法对象和社会带来危害，并被司法、纪检监察部门追究责任的一种潜在危险。它与职权和责任紧密联系、相互相承，是执法监管人员在履职过程中必须高度关注的一种自我防范。 （二）执法监管风险的外延 从实践来看，工商执法监管风险主要有以下两大类： 1、内部职能风险。 主要发生在以下几种情形： （1）行政许可。就注册登记而言，风险主要有以下几个方面：一是对前置审批把关不严。表现在登记许可过程中，法律法规要求提交的前置审批文件不齐，或不清楚登记许可需要提交什么资料，擅自核发许可；二是对申请资料审查不认真。对申请人提交的资料内容不审查，对申请人经营的项目、范围和期限不甚了解，导致在行政许可核准时凭着感觉走，形成执法风险隐患；三是对许可审批的具体环节不清楚。目