无锡小天鹅股份有限公司内部控制自我评价报告.PDFVIP

无锡小天鹅股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、公司内部控制综述： 无锡小天鹅股份有限公司（以下简称“公司”）长期以来，严格按照《公司 法》、《证券法》和中国证监会《上市公司治理准则》等有关法律法规和要求，不 断完善公司治理结构，并制定了相应的内部控制制度体系，加强和改善内部控制 工作，规范公司运作，维护公司和股东的利益。2009年度，根据中国证监会江苏 监管局《关于组织开展2009年上市公司治理深化整改工作的通知》，深入推进公 司治理专项活动工作，进一步完善公司内部控制工作。 1）内部控制制度的总体建设 根据《公司法》、《公司章程》及有关法律的规定，公司建立了股东大会、董 事会、监事会的“三会”议事规则及法人治理结构，公司董事会由9名董事组成， 其中3名独立董事。董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会三 个专门委员会。公司监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表监事。“三会” 各司其职、确保公司规范运作。 公司根据《公司法》、《证券法》和中国证监会规范公司治理的相关要求，建 立健全了公司《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董 事制度》、《监事会制度》