电子合同相关文.doc

中国证券登记结算有限责任公司 集合资产管理计划电子合同业务指引 （试行） 第一章 总则 受证券公司集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）管理人委托，本公司为集合计划委托人、管理人、托管人及推广机构提供集合计划电子合同的流转、保管及查询服务，为规范集合计划电子合同业务运作，保护投资者及各方系统参与人权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》等法律法规、行政规章以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）业务规定，制定本指引。 本指引所称电子合同，是指集合计划委托人、管理人、托管人之间通过电子信息网络以电子形式达成的，规定当事人之间基本权利义务的法律文件。 本公司集合计划电子合同管理系统（以下简称“电子合同系统”）利用网络与通讯技术，根据管理人委托为集合计划委托人、管理人、托管人及推广机构提供集合计划电子合同的流转、保管及查询服务。 第二章 电子合同文本 管理人对每只集合计划制定有一份标准化电子合同文本，合同文本为标准化格式条款，不体现具体参与金额及合同编号。标准化电子合同文本约定集合计划委托人、管理人、托管人之间的基本权利义务关系。 标准化电子合同文本由管理人、托管人共同签字盖章后，再由双方共同交由公证机构公证。管理人和托管人须确保经公证后的电子合同文本内容真实完整，不可更改。 在集合计划正式发行前，管理人应按本公司规定，将经公证的电子合同文本提交本公司备查。经公证的电子合同文本保留期限不少于20年。 本公司将经公证的电子合同文本扫描后，导入本公司电子合同系统，供集合计划委托人、管理人、托管人及推广机构查阅。 集合计划委托人可以按照本公司有关业务规定，登录本公司网站查阅其已签订电子合同的标准化文本内容。 第三章 管理人 集合计划管理人申请使用电子合同系统办理集合计划电子合同相关业务，应向本公司提交以下材料： （一）使用集合计划电子合同系统申请书； （二）企业法人营业执照副本原件及复印件或加盖法人公章的复印件； （三）经办人有效身份证明文件及其复印件,以及法定代表人证明书、法定代表人授权委托书； （四）本公司要求提供的其他材料。 本公司对上述材料审核通过的，集合计划管理人应以法人名义与本公司签订《集合资产管理计划电子合同服务协议》，领取网上用户名、密码及电子身份证书后，方可办理集合计划电子合同相关业务。 集合计划管理人须妥善保管网上用户名、密码及电子身份证书。网上用户名、密码及电子身份证书作为管理人登录集合计划电子合同系统的身份证明，表明使用该网上用户名、密码及电子身份证书登录集合计划电子合同系统的操作行为均代表管理人行为。 集合计划管理人应在每次集合计划正式发行前5个工作日向本公司提交以下材料： （一）集合计划电子合同基本信息登记表； （二）证监会关于核准设立集合计划的批复复印件（加盖公章）； （三）管理人、托管人共同签字盖章，并经公证机构公证的标准化电子合同文本一式两份； （四）集合计划说明书（加盖公章）； （五）经办人有效身份证明文件及其复印件,以及法定代表人证明书、法定代表人授权委托书； （六）本公司要求提供的其他材料。 本公司对集合计划管理人办理电子合同业务提交的文件资料进行形式审核，管理人应对其提供的文件资料的真实性、准确性、完整性及合法性负责。 集合计划募集期及存续期，集合计划管理人应登录本公司电子合同系统，及时下载由推广机构上传的，待管理人核对的集合计划委托人签署电子合同的相关电子数据，将其与管理人系统中的有关委托人交易申请数据进行核对，并将有关电子合同核对结果数据上传到本公司电子合同系统。 本公司电子合同系统收到集合计划管理人成功上传的电子合同核对结果数据后，按照管理人不同的核对状态分别进行后续处理： （一）对于管理人核对通过的电子合同数据，本公司电子合同系统将其状态置为“管理人核对通过”，供集合计划托管人查询下载及核对； （二）对于管理人核对拒绝的电子合同数据（管理人应该在备注中注明拒绝原因），本公司电子合同系统将其状态置为“管理人核对需补正”，供集合计划推广机构查询下载、核对补正。 集合计划募集期及存续期，集合计划管理人可登录本公司电子合同系统，查询下载由其管理的相关集合计划已签署电子合同数据。 第四章 托管人 集合计划托管人申请使用电子合同系统办理集合计划电子合同相关业务，应向本公司提交以下材料： （一）使用集合计划电子合同系统申请书； （二）企业法人营业执照副本原件及复印件或加盖法人公章的复印件； （三）经办人有效身份证明文件及其复印件,以及法定代表人证明书、法定代表人授权委托书； （四）本公司要求提供的其他材料。 本公司对上述材料审核通过的，集合计划托管人应以法