自主创新中的企与政府.docVIP

自主创新中的企业与政府 ——兼论发达国家创新机制 摘要：本文主要探讨企业与政府在自主创新中的作用。首先，我们分析说明了企业是自主创新的主体，接着我们从理论与实践两方面进一步说明寡头企业是自主创新的主要力量；其次，我们在分析技术知识特性的基础上从创新活动的经济性和非经济性两方面说明了政府在自主创新中的作用。 关键词：企业、寡头企业、政府、自主创新 近两年来，以温州模式为代表的民营经济板块遭遇发展瓶颈，自2003年以来，温州经济增幅持续排名浙江11个城市的尾部，长三角、珠三角等经济发达地区的增长势头也开始显现出后劲不足，在瑞士洛桑国际管理开发学院发布的2005年主要国家和地区竞争力排行榜中，中国的名次从24位下降到31位。随着中国经济的发展，我们面临着越来越大的资源、环境压力和日益增多的贸易摩擦，高污染、高消耗、低附加值、低技术含量的低水平扩张之路已难以持续。在这种背景下，中共十六届五中全会强调要提高我国自主创新能力，2005年中央经济工作会议又指出我国已经到了必须更多依靠增强自主创新能力和提高劳动者素质推动经济发展的历史阶段。自主创新成为经济发展中被讨论的焦点问题，提高自主创新能力的必要性已有诸多论述，这里我们将着重探讨企业与政府在自主创新中的作用（本文中自主创新主要指自主技术创新）。 1 企业在自主创新中的作用 1.1 企业是自主创新的主体 虽然政府可以在技术创新方面发挥重要作用，鼓励与引导企业进行技术创新，但政府本身并不是技术创新的主体，在市场经济中，技术创新活动主要是经济活动，企业是经济活动的主体，因此，企业才是技术创新的主体。1996年，美国、日本、德国企业负担的研发费用分别占其研发总费用的比例为62.5%、73.4%、60.6%[1]。据科技部2003年《中国科技统计年度报告》，2002年我国企业研发支出占研发总支出比重已达61.2%，而且这一比重还在不断提高。2005年12月14日人民日报报道，深圳企业已成为自主创新的主体，在深圳，90%以上的研发机构设立在企业，90%以上的研发支出和研发人员来自企业。可见，主要发达国家与我国技术创新的实践都表明，企业是自主创新的主体。 1.2 可竞争性寡头企业是自主创新的主要驱动力 1.2.1 从实践看，寡头企业是当今世界自主创新的主要力量。 跨国公司（一般都是寡头企业）是全球新产品、新技术的主要开发者，跨国公司垄断了世界大部分技术创新的资源与成果，全球工业研制的80%是由跨国公司完成的，全球75%的技术转让由跨国公司的控制，全球最大的500家企业的科研支出占所在国科研支出的比例为美国85%，英国76%，法国82%，意大利和荷兰达到93%，美国跨国公司拥有的专利占美国专利总数的70%[2]。跨国公司是全球技术创新和技术进步的引擎。 1.2.2 从理论上分析，可竞争性寡头市场结构中独特的竞争压力使寡头企业创新活动具有强制性、常规性。 寡头垄断市场结构中的竞争压力是驱动寡头企业技术创新的关键因素，竞争压力迫使寡头企业必须把创新活动系统化、常规化。在寡头垄断市场结构中存在极少量的大型竞争性企业，这是寡头市场结构不同于其它市场结构的本质特征。在完全垄断市场结构中，完全垄断企业不受或在很大程度上不受竞争的影响，并且凭借其垄断地位往往轻易就可获得超额利润，这会在根本上削弱企业进行技术创新的激励。江小涓同[1]对跨国公司在我国技术转移进行了分析，在90年代中期以前，为给国内企业留下市场，我国实行一个行业只引进少数跨国公司的政策，由于跨国公司在国内形成垄断，先进技术向中国转移缓慢；随着我国在一个行业中引进更多的跨国公司和国内企业的发展壮大，跨国公司向中国技术转移步伐明显加快，这说明了完全垄断不利于技术进步。而在完全竞争和垄断竞争市场结构里，一个行业中存在着数量众多的中小企业，由于所有企业的市场份额都非常小，一家企业的创新行为对其它数量众多的中小企业的影响很小，这就使得中小企业的创新竞争压力远远小于寡头企业。此外，中小企业创新资源与能力的缺乏以及严重的创新收益外溢问题也使得小企业不能成为创新主体。在寡头市场结构中，寡头企业之间存在着激烈的对抗，一家寡头的行为不仅对自己产生影响，而且影响其它的寡头，寡头在决策时必须考虑到自己行为会使对手作出的反应，寡头企业之间是相互影响和相互制约的，一家寡头的行为可能会改变寡头之间的博弈格局。特别是对高科技行业的寡头企业，市场竞争的核心已从价格竞争转变为技术创新竞争，创新关系到企业的生存。在其它市场结构中，创新往往具有偶然性和随意性，而在寡头垄断市场结构中(，寡头之间独特的竞争对抗关系使创新具有强制性和常规性。美国前经济学会会长鲍莫尔认为这是发达国家创新机制的关键[3]。鲍莫尔用斯威齐模型(说明寡头的刚性研发，我们认为用一个简单的博弈模型能更清楚说明寡头之间独特的竞争