体系认证稽查的内容.ppt

案 例 某质监局监督检查中发现，A企业获C认证中心颁发的质量管理体系认证证书，注册范围为：200立升无菌袋装蕃茄酱、吨箱无菌袋装蕃茄酱的生产和服务。 成品库中，850g/听装番茄酱罐头标识上有“ISO 9001:2008国际体系认证”的字样 中国方圆标志认证集团 * EMS认证行政监管要点 EMS认证组织的基本条件 1.查认证企业是否具备证明其法律地位的相应文件，例如： --有效的企业法人营业执照或事业法人登记证、组织机构代码等 2.查必要的环境管理相关行政许可及法律文件，如： --危险废物处理运行资质 --环境影响评价报告书（表）及环评批复意见 --“三同时”验收报告 中国方圆标志认证集团 * EMS认证组织的基本条件 --排污申报登记材料和排污许可证 --年度主要污染物环境监测报告 --必要时查阅采水证（直接从江、河、湖泊等取水用于生产时）。 3.初始环境评审情况： --了解初始环境因素和法律法规识别情况 --了解环境因素和法律法规的更新情况 --了解以往的发生的紧急情况和环境事故情况。 中国方圆标志认证集团 * 组织不符合法律法规情况下认证机构发证 2012年9月A机构对XX自动化科技有限公司进行了环境管理体系审核。 A机构在审核中提出了XX自动化科技（无锡）有限公司没有通过环评和“三同时”验收的严重不符合项，做出了“EMS暂时不推荐认证注册”的总体结论。2012年10月25日A机构对XX公司进行不符合事现场跟踪验证时，认为天弘公司已制定了整改计划并开始实施，即关闭了严重不符合项，并推荐其环境管理体系认证注册，并于2012年11月6日向XX公司发放了EMS认证证书。而XX公司的环评于2012年12月18日获得无锡新区规划设计环保局批复。违反了《认证机构管理办法》第二十五条第一款，根据《认证机构管理办法》第五十五条第一款第二项的规定，对A机构实施处罚款人民币7万元。 中国方圆标志认证集团 * 环境因素 在识别环境因素清重要环境因素清单，是否确认其内容： --是否覆盖了四种状态、三种时态和八个方面；（“四种状态”指正常、异常、关闭和启动、紧急；“三种时态”指现在、过去（包括遗留的问题）和将来；“八个方面”指向大气排放、向水体排放、向土地排放、原材料和自然资源的使用、能源使用（如电、煤、油等）、能量释放（如热、辐射、振动等）、废物和副产品、物理属性：如大小、形状、颜色和外观等） --信息是否基本齐全（日期、审批人等信息）； --是否体现企业的典型污染问题； --是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的环境因素。 中国方圆标志认证集团 * 案 例 某质监局2011年10月对B公司环境管理体系进行日常监督检查发现，该公司于2010年9月取得环境管理体系认证。由于2011年初电力供应紧张，公司按照了一组12MW的自备发电机组 ，但其提供的重要环境因素清单没有看到此设备。 中国方圆标志认证集团 * 法律法规 “适用法律法规及其他要求清单”是否包括法律、法规、排放标准、有关要求等不同类别；组织收集的法律、法规、环境标准等是否为现行有效文本。 中国方圆标志认证集团 * 环保设施 1.具备满足生产要求的环保设备（如锅炉房等烟气净化/除尘装置、污水处理站）及场所（如固废存放区、危化品库房）。 2.相应环保设施、装置是否处在正常运行状态；检查危化品库房管理状况（存放种类、数量、温度、防护、泄漏应急措施等）。 3.环保设备是否符合法定要求(否决项，适用时)。 中国方圆标志认证集团 * 运行控制 1.对重要环境因素有关的运行活动是否进行策划；对EMS 是否进行了管理评审、内部审核。 2.了解组织主要污染源所在位置及控制情况，查验有关运行记录。 3.确认新、扩、改建项目是否执行了“环评”手续（适用时）。 中国方圆标志认证集团 * 监测与测量 1.环境监测、测量设备是否完好有效；相关操作人员、操作规范检验(设备、人员)能力与要求相适应；环境监测、测量项目是否完整。 2.有无县级以上环保部门监测不合格情况(否决项)。 中国方圆标志认证集团 * OHSMS认证监管要点 OHSMS认证组织的基本条件 1.认证企业应具备合法性证明材料，例如： --有效的企业法人营业执照或事业法人登记证、组织机构代码证等； --六大高危行业(煤矿、非煤矿山、危化品,烟花爆竹、民爆器材、建筑) 的安全生产许可证、安全评价报告书及批复意见，安全“三同时”验收报告。 2.主要尘毒点（粉尘、有毒有害气体、噪声）的年度职业健康安全监测报告（非强制要求） --根据行业、企业特点及地