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能源市场化与能源安全 张华新 （辽宁大学经济学院，中国辽宁110036） [摘要] 能源市场化是我国能源领域改革的一个主要方向。在能源市场化过程中，能源安全问题受到关注。虽然从能源市场化与能源供给的关系来看，能源市场化本身并不必然导致能源安全问题，而且从长期来看，能源市场化通过两个途径，一是能源市场内部的市场结构、市场行为和市场绩效的调整，二是对能源输送、分配所依赖的基础设施的规制，有利于解决能源安全问题。但在能源市场化过程中，由于进出口价格体制不合理、能源批零市场体制不完善、能源运输和分配的基础设施缺乏激励规制等问题的存在，非自愿配给和能源价格非预期增长等安全问题需要得到重视。 [关键词] 能源市场化；能源安全；非自愿配给；价格非预期增长 从世界范围来看，各国政府进行能源市场化改革时，都要在建立有效竞争的能源市场和满足一定水平的稳定的能源供给上做出选择。事实上，美国、意大利、新西兰、智利、巴西等国在能源市场化改革初期，都出现过由于能源生产和输送上的长期投资不足而带来的能源安全问题。因此，在我国能源进口依存度上升和国际能源价格波动的背景下，如何处理好能源市场化改革与能源安全问题就显得越来越重要。 一、我国能源市场化的核心内容 能源市场化的核心是引进竞争，建立有效的市场结构。从我国的能源市场化的进程来看，主要经历两个阶段：第一个阶段是能源领域由非市场机制向市场机制的过渡阶段，这一阶段主要是由计划经济向市场经济体制转型的过程中进行的能源改革，包括所有制、价格体制、投融资体制、产业组织结构、运销体制、外贸体制、法律体制和政府管理体制等。第二个阶段是能源领域的市场机制完善和深化的过程，是在市场经济框架下进行的改革。改革的内容包括政策性融资、直接和间接的财政补贴、区域市场一体化、对外能源贸易、环境标准等。我国在现阶段正处于两个阶段之间，主要从以下三个方面推进市场化进程：一是价格逐步开放；二是放松投资限制，鼓励社会性投资进入，增加能源供给；三是实行政企分开，逐步改革政府对能源领域的管理方式，构建竞争性的市场结构，例如在电力行业实行“厂网分开，竞价上网”，在石油天然气行业通过拆分引入竞争。 二、能源市场化与能源安全的关系 能源市场化主要通过以下两个途径对能源安全造成影响，一是能源市场内部的市场结构、市场行为和市场绩效的调整；二是对能源输送、分配所依赖的基础设施的规制。从能源市场化改革的内容与能源供给的关系来看，能源市场化改革并不必然导致能源安全问题。从长期来看，能源市场化改革理顺了能源价格，使能源价格能够反映市场供求的变化，有利于保证能源安全，但在能源市场化完善过程中，能源市场化改革会增加能源产品的波动性，而在能源保障机制没有建立的情况下，这种情况会导致能源的非自愿配给和能源价格的非预期增长： 能源的非自愿配给主要表现为有计划的轮流停电、输送网络超载、分配网络超载等问题。造成这种问题的原因主要是能源需求与供给之间的不平衡，针对这一问题，政府可以采用行政手段来解决这种能源供求上的短期不平衡问题，但如果经常发生，那么这种非自愿配给就构成了能源安全问题。 能源价格的非预期增长主要是由能源供给的突然减少或能源需求的突然剧增造成的，虽然同样可以通过非自愿配给的方式解决，但从社会效率角度来看，依靠价格变动要优于行政干预。由于能源的需求价格弹性比较小，能源价格的上升并不会导致消费者相应的减少能源消费，所以最终会增加消费者的经济负担。一些发达国家已经建立了完善的能源价格波动预防机制来缓解能源价格非预期增长带来的影响。但由于我国针对能源价格波动的预防机制正在建设中，所以能源价格的非预期增长所带来的能源安全问题是必须要考虑的。 实际上，能源价格的非预期增长与非自愿配给是相互联系的，能源价格的非预期增长通常发生在能源供给在短期内出现问题的情况下，在能源价格出现非预期的增长情况下，能源需求也会做出相应的调整。由于能源供求的调整会受到能源输送和分配基础设施能力的制约，当两者出现不一致的情况下，就会造成非自愿配给。但是非自愿配给并不一定导致能源价格的非预期增长，能源运输和分配网络过载或其他故障也可以导致非自愿配给，但是不会影响能源价格和由于价格变化导致的能源需求的变化。 我国的能源市场化对上述能源安全问题的影响机制可以通过考察不同能源价格的市场化调整与能源供给波动来说明。 三、能源市场化对能源安全的影响机制 尽管不同能源的市场化的内容和重点不同，例如，煤炭行业的市场化改革着重在确立合理的煤炭市场价格与煤炭采矿权价格，石油（天然气）行业的市场化改革着重建立与国际接轨的价格体系和补偿机制，电力行业的市场化改革中心是建立煤电价格联动机制，但这些能源市场化对能源安全的影响在本质上是相同的，即考察能源价格的市场化与能源供给的波动的关系。借助以下模型可以