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共经济学辅导资料（二） 第三节? 外部性及其纠正 一、外部性的定义 指某种产品的生产或消费使生产者和消费者之外的社会成员遭受损失（获得利益）的特性，是市场失灵的主要原因。 外部性、外部效应、外部经济性、外溢性 二、外部性的分类 ¨正外部性（外部经济性）： ?? 第三者受益而不用付出成本。 ¨负外部性（外部不经济性）： ?? 第三者受损而无法得到补偿。 生产：生产的正外部性（如养蜂） ????????? 生产的负外部性（如污染） 消费：消费的正外部性（如摆花） ????????? 消费的负外部性（如吸烟） 三、外部性的实质 ¨成本的转嫁? ¨效率的损失? ¨成本超负担 ¨公共资源的过度利用 四、外部性的纠正 1．通过市场机制来纠正：一体化、明晰产权、社会制裁等 2．通过公共部门来纠正：罚款、征税、补贴；公共管制、法律措施、提供公共产品 3．科斯定理 ¨罗纳德·科斯（Ronald H. Coase）是美国当代经济学家。他认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的。 ¨只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同。 ¨由许多假设和前提条件，如交易成本为零等。 第四章?? 公共选择理论 第一节公共选择理论的定义 一、公共选择理论的定义 公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究 二、公共选择理论的特点 1．前提：经济人假设 ¨人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。 ¨政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。 ¨政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。 2．切入点：市场决策和非市场决策的划分 3．理论特点：不在于作出价值判断 ¨公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。 ¨没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。 ?????? 4．实质：经济分析工具在政治领域的应用 5．交易概念的运用：选择→交换→交易 在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实现。 交易的分类 （1）简单交易：基本的直接的交换，一对一的银货两讫。 （2）复杂交易：多个经济主体之间多重交换。政治决策过程即是多个“经济人”相互交易的过程。 第二节? 投票机制和中位选民 一、投票的定义 投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。支配个人偏好的是收益－成本法则。这一法则受个人价值观等众多因素的影响。 二、投票中的个人偏好 ¨隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧） ¨策略性投票 ¨无意参加投票 ¨偏好显示程度差异 三、个人偏好向社会偏好的转变 ¨多数决策的过程 ¨投票加总即是个人偏好加总 ¨加总的方法：全体一致（公平但缺乏效率） ?多数原则（有效率但缺乏公平）：简单多数 ????????????????????????????? 三分之二多数 四、投票规则的原则——肯尼斯·阿罗 （K．J ．Arrow） ¨理性原则： ??? 备选项的可比性和可逆性 ¨帕累托原则： ???? 对现有状态的改善 ¨独立原则： ???? 不受不列入选项的影响 ¨非限制原则： ???? 按个人意愿自由选择，不设禁区 ¨非独裁原则： ???? 排除某一个人偏好强加于社会的可能性 五、投票的悖论 在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，无胜出者。 单峰与多峰 （1）对阿罗五原则的修正，主要是对第四原则的修正，对投票者的选择进行限制。 （2）单峰偏好 （3）多峰偏好 （4）多峰偏好导致投票悖论 （5）变多峰为单峰——消除投票悖论 六、阿罗不可能定律 满足一切民主要求而又能排除循环投票困境的决策机制是不存在的。单峰和多峰投票之间的矛盾证实了民主政治的内在缺陷：要么循环投票，要么多数人暴政，要么进行投票交易。投票交易包括互投赞成票和操纵投票，结果是选民利益受损，全社会福利水平下降。 七、中位选民定理 中位选民指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。中位选民所选择的公共产品供给水平往往是多数决策机制下可能得出的政治均