交易成本经济学-清华大学公司治理研究中心.PDFVIP

交易成本经济学 原作：克里斯托斯·皮特里斯 剑桥大学女王学院与佳奇管理学院 宁向东译，朱宝宪校 一、 科斯主义传统 二、 批评与选择 三、 政策含义与未来 概述 本条目的目标是要讨论因考虑交易成本、市场与等级制而得以开辟的经济研 究的一个较新方面。交易成本经济学的起源可以追溯到罗纳德·科斯有关企业理 论的经典文章。在这篇文章中，科斯试图依据市场失灵来解释多人等级制 （即企 业）的存在，他认为这是由于市场交易的高费用。以后，科斯扩展了他的研究， 把法律和国家的存在也归因于市场的交易成本。 经过长时间的酝酿之后，科斯的思想己经被许多经济学家所采纳、细化和加 以扩充，当然，也有批评。这个新出现的方向不仅在解释诸如市场、企业、跨国 公司、国家等经济现象有种种应用，而且在社会学、经济史、组织研究和战略管 理方面也发挥作用。似乎交易成本经济学不仅有潜力去改造经济学和社会科学， 而且或许还有潜力提供统一的社会科学研究大纲的种种内容。因此，当交易成本 经济学创始者罗纳德·科靳于 1991 年被授予诺贝尔奖的时候，人们并不惊奇。 此外，作为交易成本经济学的门徒，道格拉斯·诺斯也于1993 年获得了诺贝尔 奖。在诺斯的研究中，他通过探索超越传统经济学思想的、广泛的交易成本经济 学的理论方法，尝试着去解释整个经济史。现在，交易成本经济学也在宏观经济 学中有所应用，并且迅速地影响着政府的产业政策与竞争政策、以及企业的竞争 或合作策略。 尽管交易成本经济学产生了广泛的影响，但它还是成了来自诸如经济学、社 会学和管理研究等不同角度大量批评的焦点，并且，许多其他的研究也被提出。 本条目即要对这些发展提出鸟瞰，第一节考察科斯主义传统的产生和发展，并对 交易成本经济学有关企业的本质与成长的解释作一特别的关注。第二节讨论种种 批评与选择，而第三节则要罗列交易成本经济学对产业与企业的种种政策含义、 以及对其今后的发展作一预测。 一、科斯主义传统 科斯的主要目标是要解释企业的存在 （参见科斯，R. ），他的起点是：市场 经济中的资源配置一般被理论家们认为是通过价格机制实现的。而科斯注意到经 济学家们也通常使用资源配置依靠企业家这样的假定。这两个假定是不相容的。 在科斯的观念中，企业的突出标志就是对市场机制的替代。于是，问题成为：资 源配置的这些不同的制度形式是怎样出现的。 科斯的答案是，市场运作是有成本的，通过形成一个组织并由一个企业 家来支配这些资源 （企业或等级制）、一定的 “市场费用”就可以得到节省。对 于科斯来说，“市场费用”就是运用价格机制的费用。科斯给出的例子包括：发 现有关价格的费用、讨价还价的费用、为每一次交易达成独立签约的费用。他注 意到，如果企业家 （企业家也是企业内部的一种 “生产要素” ）并与未和他进 行合作的其他人 （其他的生产要素）签订一系列契约，而是代之以一个契约，即 在一定限度下服从企业家的指挥：（正是这种指挥的事实，才是 “雇主与雇员” 的法律概念的本质）（科斯，1937：409 ），则特定的签约费用虽不能消除，却可 大大减少。 科斯的说法是，假定市场事先存在或者说是一个自然的起点，那么企业的存 在则在于它们节省与价格机制相关联的费用。这种革命性的看法因其提供了为什 么计划（或许可以包括中央计划）可以优于市场的理由而潜在的毁损了新古典传 统。 尽管一些与科斯观点相类似的看法在60 年代和70 年代初有所发展，其中特 别是来自那些研究跨国公司理论的作者的学说，然而，只有到了威廉森《市场与 等级制》（1975）一书的出版，才是把科斯的研究发展成为经济学中一个较为成 熟的研究程式的认真尝试。 [威廉森论市场与等级制] 威廉森的出发点与科斯相同，即假定 “起初只有市场”（威廉森，1975:20）。 给定这一点，则威廉森在《市场与等级制》中罗列的学说的核心方法论要素就是： (1) 交易是分析的基本单位； (2) 当事人服从于有限理性，并可以用自利和欺诈的机会主义者来刻画其特 征； (3) 描述交易的关键维度是频度、不确定性和专用交易投资或资产专用性; (4) 把交易成本降到最低点的尝试是解释不同交易方式的主要因素，并成为 组织设计中主要考虑之处； (5) 估价交易成本的差异是制度比较中