我国科研不端行为调查处理的法律关系论要.PDFVIP

第 卷 第 期 １３ １ Ｖｏｌ．１３Ｎｏ．１ ６４ 　　　 年 月 ２０１１ ２ Ｆｅｂ．２０１１ 我国科研不端行为调查处理的法律关系论要 褚宸舸 （浙江大学 光华法学院，浙江 杭州 ３１０００８） 摘 要：我国科研不端行为调查处理的法律关系的规范基础主要是行政法律规范，兼及刑事法律规范、民事法律规 　 范和内部规范等。国家科研项目中科研不端行为调查处理的法律关系可以分为国家机关与科研人员的法律关系， 国家机关与科研人员所在单位的法律关系，科研人员与其所在单位的法律关系，各国家机关之间的法律关系，各科 研项目承担单位内部之间的法律关系等五种类型。以自然科学基金委、教育部以及科技部的三部规范性文件为样 本，研究其所设定的法律关系，可以发现其各自特点与不足。并由此发现未来立法发展的三条道路，以及现有法律 规范与社会现实之间的紧张关系。 关键词：国家科研项目；科研不端行为；调查处理；法律关系；类型化 中图分类号： ； 文献标识码： 文章编号： （ ） Ｄ９２２．１７Ｇ３１ Ａ １００８７６９９２０１１０１００６４０６ 　　　 　　　 我国科技界已针对科研不端行为的判断标准与治理模式进行过一些理论探讨与实证性的研究。但是， 　　 正如科技部诚信办孙平博士指出的，国内有关科研诚信建设和科研不端行为的既有研究成果主要集中在科 ［］ 技哲学、科技伦理学和科学社会学等学科，从法律学科的角度全面探讨科研诚信问题的研究还相当薄弱。１ 目前，我国只有少数学者在跟踪和系统研究相关法律制度与规范，其成果主要集中在调查行为的合法性以及 法律对策领域，如徐英军和杜勤关于科研不端行为的惩戒方式，特别是犯罪化问题的系列论文，以及董兴佩 关于学术不端行为惩戒立法的研究等。科研不端行为调查处理的法律关系是上述相关法律问题中具有前提 性和高涵盖性的重要问题。法律关系是法学研究重要的分析模型。本文主要是从现有法律规范和内部规范 出发，将这种法律关系进行抽象与类型化，并对其中较重要的三个规范性文件所设定的科研不端行为调查处 理的法律关系进行详细剖析，最后用法律关系的模型审视三个规范性文件，发现未来立法发展的可能路径。 一、科研不端行为调查处理法律关系的规范基础 行为的规范基础除了法律规范，还包括各种政策规范、道德伦理规范、纯粹技术规范等。法律关系是法 律所规范的社会关系，但并非所有社会关系能为法律所规范。科研不端行为调查处理中，不仅要搞清法律关 系，也要明确公权力介入科研不端行为的界限，特别是厘清道德规范与法律规范的界限。下文仅探讨法律关 系的规范基础，即法律规范以及具有软法性质的内部规范。法律关系是主体之间依据一定的法律规范而结 成的，因此法律关系首先受到法律规范的直接影响与制约，没有相关的规范便无所谓在相应主体之间建立法 律上的关系。我国当前调查处理科研不端行为的法律规范有如下种类。 （一）行政法律规范 从内容上，调查处理科研不端行为的行政法律规范包括：第一，各部门颁布的奖励科研成果、技术进步、 收稿日期： ２０１０１２３１ 基金项目：科技部科研诚信建设专项课题“调查处理科研不端行为的法律依据研究” 作者简介：褚宸舸（ ），男，山西汾阳人，浙江大学光华法学院博士研究生，西北政法大学行政法学院副教授 １９７７