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从科斯到诺思看新制度经济学的发展 复旦大学经济学院 陆志明 黄文中 王志波 新制度经济最早是由威廉姆森提出的，它是以经济学的方法研究制度问题的经济学流派。该流派吸取了传统经济学的成本－收益分析方法来分析制度的起源、创新及其与经济增长的关系，从而有别与加尔布雷思为首的制度经济学派。 新制度经济学对传统经济学的基本前提假设作了重要的修正，并且提出了作为其理论基石“交易成本”概念，极大的拓宽了经济学的研究范围，将经济学研究进一步引向深入，对经济学发展产生了深远的影响。该学派的代表人物包括科斯、威廉姆森、诺思、阿尔奇安、张五常等人，其中许多人物曾经济荣获诺贝尔经济学奖。本文旨在深讨新制度经济学源流及其发展，着重评述几位代表人物的思想。鉴于篇幅所限，对作为新制度经济学的分支学科的产权经济学不作详细论述。 （一） 新制度经济学对古典经济学中关于人基本行为假定提出了批评和修正。科斯因为其《企业的性质》和《社会成本的问题》而成为诺贝尔奖得主。诚如他所言，当代经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动。在《企业的性质》中科斯提出了交易成本（transaction costs)的问题。他从企业为什么会存在在这一司空见惯的问题分析入手，发现了人们利用市场时并非是没有摩擦的理想状态，人们之间的交易是存在着交易成本的，而且正是由于交易成本的存在才使得企业这一代替市场的组织形式的存在。因为企业对市场的代替可以节约交易成本。 威廉姆森对交易成本的决定因素作了详细的区分和归纳，他将人的特性分为两类：有限理性和投机取巧（opportunism）。威廉姆森则是从交易双方的契约的订立和监督的角度来分析交易成本的原因的。他指出：人类的行为常常处于欲望的合理和有限制的条件之间，落在非合理或自由的行为与超合理的计算行为之间的中间地带[1] 。诺思在《动态经济世界中的经济理论》一文中概括地指出了新古典经济学的两大缺陷，即无磨擦的理论和静态的理论。他曾多次引用的西蒙的话：“决策者的知识和算计能力都是非常有限的。” 新制度经济学派除了提出了有限理性和机会主义两个基本假定之外，还提出了实际生活中人们既追求财富最大化，又追求非财富最大化的基本假定。他们从交易成本概念入手，分析制度的生产和变迁。 （二） 在《社会成本的问题》中科斯又一反人们习惯思维，即一反庇古福利经济学的习惯，从社会总产出的实证角度出发进行分析。他认为经济学关心的应该是任何使得社会的总产出最化。然而，是否能导致社会的总产出最大化与社会所界定的既定产权结构（property rights）有关，从而与交易成本相关。科斯定理是从们对科斯有关交易成本和产权的理论的概括。科斯定理的主要内容：⑴在交易成本为零的世界中，由于外部性具有相互性，市场，即看不见的手，将引导外部性所涉及的双方进行产权的交易，从而导致社会总产出的最大化，因此产权的初始的界定状态不会影响资源配置的帕雷托最优化。⑵在交易成本为正的世界中，法律的至关重要的性质和意义将立即显现出来。科斯力图表明：在交易成本大于零的情况下制度安排不仅对分配有影响，而且对资源的配置以及产出的构成都将产生影响，人们需要在不同的制度之间进行选择。⑶不同的制度安排会产生不同的资源配置效率，从而也将对产出产出影响，人们需要在不同的制度之间进行选择。对制度安排的选择包括不同的制度安排的交易成本的比较和制度变迁成本与收益的比较，这构成了科斯的选择理论。 科斯在《社会成本的问题》和《企业的性质》等等经典文献中运用了有别于康芒斯和加尔布雷斯等人的分析方法，即运用能够被主流经济学所广泛接受的边际分析方法。在科斯的案例（Case）分析中，理性人会运用边际分析方法，把资源配置到边际收益最高的地方。上述边际分析方法得出的结论对于个人来说是有效率的，但是对于整个社会来说就不一定是有效率的。从而可能会出现微观个人层面上的效率与宏观社会层面上的效率的差异，这种个人效率与社会效率差异，或者微观效率与宏观效率的差异，关键在于个人在产权的保障实施方面在微观层面上难以达到规模经济。产权在本质上必须是一种排他性的权利，这种排他性的权利有赖于在暴力方面具有比较优势的政治经济组织来界定和保障产权的行使。国家（政府）正是在建立和保护产权方面具有比较优势的垄断性的政治经济组织，如果离开了国家，人们将很难对产权作出全面和有效的分析；同样也不能离开国家来抽象地讨论产权及其制度结构。 如果由于现实经济社会中正的交易成本的约束，交易双方不能进行自由谈判，从而使得产权的初始配置发生有效率的交换，进而使得资源的配置被锁定（locked-in）于无效率的状态，使得社会的总产出不能达到最大化。但是，科斯只是给出了界定产权的总产出的效率标准，科斯本人并没有直接回答政府将会如何界定产权。事实上，界定不同的初始产权