国脉科技股份有限公司理财产品管理制度.PDFVIP

国脉科技股份有限公司 理财产品管理制度 （2015 年2 月修订） 【2015 年2 月13 日经国脉科技股份有限公司第五届董事会第十六次会议批准】 国脉科技股份有限公司内控制度 理财产品制度（2015 年2 月修订） 目录 第一章 总则 2 第二章 理财产品交易操作规则 2 第三章 审批权限及信息披露 3 第四章 理财业务的管理 3 第五章 信息保密措施 4 第六章 内部风险报告及风险处理程序 4 第七章 其他事项 4 国脉科技股份有限公司内控制度 理财产品制度（2015 年2 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范国脉科技股份股份有限公司（以下简称“公司”）的理财产品 交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合 法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司 规范运作指引（2015 年修订）》及公司《公司章程》等相关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所指“理财产品交易”是指公司为利用闲置资金（含暂时闲 置的募集资金），提高资金利用率、增加公司收益而进行的中短期安全性高、低 风险、稳健型理财产品买卖且投资期限不超过一年的理财行为。 第二章 理财产品交易操作规则 第三条 理财产品必须满足以下特征： （一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺； （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。 第四条 使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，投资产品的期限不得超 过十二个月，且发行主体原则上应当为商业银行，并应当经董事会审议通过并按 相关规定公告，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。按照深圳证券 交易所《股票上市规则》第九章、第十章规定的应当提交股东大会审议的，还应 当提交股东大会审议。 投资产品的发行主体为商业银行以外其他金融机构的，应当经董事会审议通 过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，且应当提交股东大会审议。 首次披露后，当出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等 重大不利因素时，公司应当及时披露，提示风险，并披露为确保资金安全已采取 或者拟采取的风险控制措施。 第五条 公司必须以公司名义设立理财产品账户，不得使用其他公司或个人 账户进行与理财业务相关的行为。 暂时闲置的募集资金投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得 存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及 国脉科技股份有限公司内控制度 理财产品制度（2015 年2 月修订） 时报交易所备案并公告。 第六条 公司运用闲置资金购买短期理财产品，不涉及 《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第七章第一节7.1.1 规定的风 险投资。 第七条 理财产品交易是关联交易的，还应按照公司《关联交易管理制度》 执行。 第三章 审批权限及信息披露 第八条 公司购买理财产品需根据有关法律、法规、规范性文件及《公司章 程》等相关规定履行必要的审批程序。 第九条 连续12 个月内，公司投资理财涉及资金交易余额不超过公司最近一 期经审计净资产的30%的由董事会审批；超过上述金额的理财产品交易由董事会 审议后提请股东大会批准。 公司应当在董事会或股东大会审议批准的理财额度内、审批同意的理财产品 范围内进行投资理财。在董事会或股东大会决议有效期限内，累计投资理财余额 总和不得超过董事会或股东大会审议批准的理财额度。 第十条 公司股东大会、董事会或相关权限人做出相关决议后两个交易日内 应按照深圳证券交易所的相关规定履行信息披露义务。