20151125股权激励计划业务介绍.pptVIP

股权激励计划业务介绍 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 游德铭 中国结算上海分公司 1 总体情况介绍 2 股权激励计划期权登记和批量行权 3 股权激励计划自主行权 目 录 2015年业务量总体水平 1、完成41家发行人限制性股票登记业务，56次授予和变更登记； 2、完成10家发行人股票期权登记业务，38只期权的授予和变更登记 已实现的在线功能 1、限制性股票授予登记 2、股票期权授予登记、变更登记、批量行权登记 新功能介绍 股权激励计划股票期权自主行权业务，计划于明年年初上线运行 1.1 股权激励计划登记业务总体情况 1、向激励对象发行限制性股份 2、回购已上市流通股份，再授予激励对象 3、向激励对象授予股票期权，满足行权条件后，在行权期内激励对象可获得发行人增发的股份。 2.1 股权激励股票来源 2.2 股权激励计划登记/批量行权业务办理流程 2.3 股权激励计划回购股份授予登记办理流程 1）经上海证券交易所审批通过的上市公司股权激励计划股票期权行权/限制性股票授予申请表 2）证券变更登记表/期权初始登记表/期权变更登记表 3）承诺函 4）上市公司股权激励计划（授予登记时需提供） 5）股东大会通过股权激励计划的决议或决议公告 （授予登记时需提供） 6）股权激励计划实施/变更/行权公告 7）验资报告（限制性股票授予、期权行权时需提供） 8）限制性股票/期权持有人名册清单 2.4 股权激励计划登记/批量行权业务所需材料 《期权初始登记名册清单模板》： 《期权变更登记名册清单模板》： 股票期权授予/变更登记上传文件模板 2.4股权激励计划登记/批量行权业务所需材料（续） 账户市场代码 持有人证券账户 股票期权代码 标的股票证券代码 期权年份 期权次数 授予日期 行权起始日 行权终止日 是否为名义持有人 持有人名称 证件代码 变动数量 变动原因 0A A109885034 0000000001 604567 2011 120120507N +55000 001:授予 0A B881848084 0000000001 604567 2011 120120507Y 张明+20000 001:授予 0A A109885034 0000000002 604567 2011 220130507N +30000 001:授予 账户市场代码 持有人证券账户 股票期权代码 标的股票证券代码 期权年份 期权次数 授予日期 行权起始日 行权终止日 是否为名义持有人 持有人名称 证件代码 变动数量 变动原因 0A A109885034 0000000001 604567 2011 120120507N -55000 003:注销 0A B881848084 0000000001 604567 2011 120120507Y 张明-20000 003:注销 0A A109885034 0000000002 604567 2011 220130507N +30000 004:权益 股票期权行权（发行人批量行权）上传文件模板 2.4 股权激励计划登记/批量行权业务所需材料（续） 《股权激励计划期权行权名册清单模板》： 账户市场代码 持有人证券账户 股票期权代码 标的股票证券代码 期权年份 期权次数 授予日期 行权起始日 行权终止日 是否为名义持有人 持有人名称 证件代码 变动数量 变动原因 0A A109885034 0000000001 604567 2011 120120507N -55000 002：行权 0A B881848084 0000000001 604567 2011 120120507Y 张明-20000 002：行权 0A A109885034 0000000002 604567 2011 220130507N -30000 002：行权 2.4 股权激励计划登记/批量行权业务所需材料（续） 限制性股票授予登记/期权批量行权股票上传模板 股东代码 证券代码 证券类型 托管数量 身份证号 流通类型 挂牌年份 权益类别 A3