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中华人民共和国国家知识产权局 PCT申请进入国家阶段的程序及实务操作 初审及流程管理部PCT二处 姚晓红 2010年3月 介绍内容 1.概述 2.办理进入国家手续前的准备工作 3.办理PCT申请进入国家阶段手续 4.进入国家阶段时提交的申请文件 5.审查基础文本声明及修改文件 6.其他文件 7.国家公布 8.费用 1.概述 PCT申请进入国家阶段的必要性 -PCT体系只是一个申请体系 -不进入国家阶段就不能获得专利权 法律法规及有关PCT申请的特殊规定 PCT申请进入国家阶段的审批流程 2.办理进入国家手续前的准备工作 获取国际阶段相关信息 /pctdb/en 把握PCT申请当前的法律状态 了解办理进入国家阶段手续的相关要求 核查和确认相关事项 获取表格 …… 3.办理PCT申请进入国家阶段的手续 3.1 如何办理进入手续 (1) 在规定的期限内 (2) 提交规定的文件 (3) 缴纳规定的费用 (1) 在规定的期限内 自优先权日起30个月内 在缴纳宽限费后，可延迟至32个月 注意：①进入时提出撤回优先权要求的，该期限仍按照原最早优先权日起算 ②因中国对专利合作条约及其实施细则的有关规定作出保留，而使国际申请的优先权在国家阶段不成立的，办理进入国家阶段手续的期限仍按照原最早优先权日起算 (2) 提交规定的文件 外文提出的申请 进入声明 说明书、权利要求书、摘要、附图中的文字译文、附图和摘要附图副本（适用时） 其他文件(适用时)，如申请人变更证明材料 中文提出的申请 进入声明 摘要、摘要附图副本（适用时） 其他文件（适用时） (3) 缴纳规定的费用 非CN受理： 发 明：申请费、公布印刷费、申请附 加费(适用时)、宽限费(适用时) 实用新型：申请费、申请附加费(适用时)、 宽限费(适用时) CN受理： 发 明：公布印刷费、宽限费(适用时) 实用新型：宽限费(适用时) 3.2 进入手续应当满足的最低要求 （1）在规定的期限内办理进入手续 （2）文件 外文提出的申请 进入声明：国际申请号、保护类型 说明书、权利要求书译文 中文提出的申请 进入声明：国际申请号、保护类型 （3）费用 非CN受理：申请费、公布印刷费(发明)、宽限费(适用时) CN受理：公布印刷费(发明)、宽限费(适用时) 3.3 进入手续的审批结果 不符合规定的国际申请不能进入国家阶段 在国际阶段撤回、视为撤回申请或撤回对中国的指定 未在规定的期限内办理进入手续 进入国家阶段的手续不满足最低要求 3.3 进入手续的审批结果 符合规定的(即满足最低要求的)，准予进入中国国家阶段，给予国家申请号，明确国际申请进入国家阶段的日期（简称进入日） 进入日：进入国家阶段的手续满足最低要求之 日,以文件递交日和费用缴纳日两者 后到日为准 3.4 可以补正的手续 摘要 附图或摘要附图 进入声明中的某些信息，如发明名称、申请人信息、发明人姓名 根据规定应当提交的其他文件 …… 3.5 文件的提交及费用的缴纳 文件的提交方式及递交日的确定 提交方式：面交，邮寄 提交地点： 面交→专利局受理大厅PCT受理窗口 邮寄→国家知识产权局专利局受理处PCT组收 递交日的确定：同国家申请 费用的缴纳及缴费日的确定 正确写明国际申请号、保护类型、费用名称等相关信息 4.进入国家阶段时提交的申请文件 4.1 进入国家阶段的书面声明 4.2 原始申请的译文和附图 4.3 使用中文完成国际公布的国际申请 4.4 期限届满前的处理 4.1 进入国家阶段的书面声明 4.1.1 国际申请号和保护类型 4.1.2 国际申请日 4.1.3 发明名称 4.1.4 发明人 4.1.5 申请人 4.1.1 国际申请号和保护类型 国际申请号 应当正确填写，如PCT/US2009/123456 保护类型 以申请人指明的为准 发明和实用新型只能择其一 4.1.2 国际申请日 与国际公布文本扉页上记载的一致 特殊情形 PCT申请在国际阶段包含援引加入的项目或 部分，专利局可能重新确定相对于中国的申 请日 4.1.3 发明名称 与最新国际公布文本相符，不限字数 与说明书中的一致 注意：容易混淆的字 如：记、纪；陈、阵；a、α 发明名称的修改 以修改文件的形式提出 4.1.4 发明人 (1) 发明人信息的确定 (2) 发明人的译名 (3) 特殊情形 (4) 发明人译名的改正 (1) 发明人信息的确定 应当是自然人 应当与最新国际公布文本扉页中记载的一致，并且是针对中国的发明人 在国际阶段变更过发明人的，应当填写变更后的发明人 (2) 发明人的译名 应当与原文相符 姓和名的