中图分类号F49,G203.docVIP

逆向选择条件下技术许可中非排他性价格契约研究* 岳贤平 （铜陵学院科技处，铜陵 244000）YUE Xian-ping (Science and Technology Bureau of Tongling University, Tongling 244000,China) [Abstract]:Through the application of the classical principal-agent theory,this paper unveil the internal mechanism of the non-exclusive price contracts of technology licensing under the conditions of adverse selectio.This paper show that the licensor can license a non-exclusive technology through the royalty contracts for the bad licensee and the pure fixed fee contracts for the good licensee.But for a effective incentive goal,the licensor must pay some information rent for the good licensee. [Key words]:Technology licensing, Price contracts, Adverse selection, Non-exclusive 0引言 在实践中，随着技术要素在经济增长中的重要性的增加，各级各类组织都加强了对技术的开发和应用，于是，在一国内部或国与国之间，技术交易的额度和频率都呈增长之势，如在我国，据中国技术市场管理促进中心报道，截止到 2004 年 12 月 20 日，全国共签订技术合同 项，技术合同交易额 亿元）Macho-Stadler等，1996）、被许可方（Horstman等，1987）、双边道德风险（ Choi等，1998）和统一的风险因素分析（岳贤平和顾海英，2005b）等问题而展开，分析后的一般性结论是：“固定费用加可变费用”的契约方式往往是相对较优的；但对于逆向选择条件下的研究，虽然经过Akerlof（1970）对旧车市场的开创分析和Rothschild及 Stiglitz（1976）的对健康保险市场的扩展分析，在理论界已经是众所周知的领域，但这种理论思维应用于技术许可领域的研究并不充分，仅有的少量研究大多是针对单一的排他性契约的研究，如基于技术使用者的逆向选择的研究（Horstman等，1987； Gallini等，1990）和基于技术所有者的逆向选择的研究（ 岳贤平和顾海英，2005c）等，研究结果表明，契约的可变费用条款是作为一种信号传递机制以克服逆向选择问题。我们的研究最大的不同是在前人的研究框架的内，对基于技术使用者的一类非排他性的价格契约进行系统分析。 在论文接下来的第二部分，对所研究的问题进行明确的界定并对相关变量作出严格假设；在论文的第三部分，对一类非排他性价格契约的特征进行形式化的求解和分析；在第四部分，对模型从技术许可双方的角度进行一般性的扩展分析；最后，结合实际对论文进行简要的结论性评述。 1相关假设及问题的描述 在技术许可过程中，由于技术的部分公共产品的性质，使技术消费具有非竞争性的特点，于是，技术所有者为了利益最大化的需求，有时会对同一技术同时许可两个或以上的技术使用者，我们把这种契约称之为非排他性契约（non-exclusive contracts）；由于现实中技术许可双方的复杂性，不同类型的技术所有者为了有效许可其技术要对不同类型的技术使用者进行区分，因而使契约设计变得更为复杂，我们在假设一个技术所有者面对两个不同类型的技术使用者之后，在模型的扩展分析部分，放宽单一技术所有者和两种类型的技术使用者的假设，考虑两种不同类型的技术所有者为了技术使用者而竞争等情形。 1.1.技术使用者的相关假设 不同类型的技术使用者，之所以同时购买同一技术，可能的原因包括降低生产成本、改善产品结构以及二次技术开发等，但技术所有者除了关心不同类型技术使用者成本函数（）以外，还会关心技术使用成功的概率（），我们假设存在好的与差的两种类型的技术使用者，分别用下标和表示相应的参数，一般来说，好的类型的技术使用者具有优良的成本函数且技术使用成功的概率也较高，于是有：、和；同时不失一般性，假设成本函数是单调递增、二阶可微且严格凸的，也即：，对所有的，，；同时，。 1.2.技术所有者的相关假设 对单一类型