人类的合作关系有两种基本类型（现实中存在的各种合作关系都可归结.docVIP

《财经论丛》2003年第1期 人类合作的条件 张旭昆 内容提要：人类合作关系有两种基本类型：交易型合作和组织型合作。小群体合作与大群体合作所依存的条件是有差异的。大群体中出现合作的首要条件是合作比不合作对各方都更有利，第二个条件是信息和知识完全，即各方都知道合作比不合作对各方都更有利。 There are two essence types in people’s symbiosis: dealing cooperate and organizing cooperate. There are difference in conditions which subgroup cooperate and swarm cooperate depending on. The first condition in swarm cooperate is that cooperating is more favorable than non-cooperating, the second condition is completeness of information and knowledge, it means that every one knows that cooperating is more favorable than non-cooperating. 关键词：交易型合作 组织型合作 特征函数 信息和知识完全 嵌入 dealing cooperate, organizing cooperate, eigenfunction , completeness of information and knowledge, set in 一，人类合作的两种基本类型 人类合作关系有两种基本类型（现实中的各种合作关系都可归结为它们其中之一），一种是合作者在追求各自的目标（往往互不相同，甚至可能有矛盾）时，通过平等协商而非一方对另一方的强制命令，来约定共同遵守的行为规则，并以此为基础来增进双方的利益，起码不以损害对方为前提来增进自己的利益。如市场交易双方在不存在欺诈时便是这种合作关系。可以把这种合作称作交易型合作。在这类合作中，合作者未必有共同目标，只追求自己的目标；也不存在任何形式的组织，故没有地位高下之分，一方不必服从另一方的指挥；但它确实是一种合作。这类合作关系的关键在于互利，若无互利的结果，仅仅是遵守共同的行为规则，则未必就是合作。如两国交战，既便都遵守有关战争的国际公约，也不能说他们之间是合作关系，因为他们不可能互利。当然，若只有互利的结果，双方并未约定共同遵守的规则，那也不能算是合作，充其量只算是碰巧获得互利的结果。 合作的第二种基本形式是建立组织，如企业、家庭、政党，等等。可以把组织定义为若干人（起码是两人）的集合，他们遵从同一套制度，以实现共同的目标①，这个共同的目标或者是他们各自目标集的交集，或者是各自目标集的并集（在各自目标集具有互补关系的条件下）。可以把这种合作称作组织型合作。 显然，交易型合作与组织型合作有重大区别。前者没有共同目标，后者有一个共同目标；组织型合作所遵循的规则往往是刻意规定的，而交易型合作所遵循的规则往往是自发形成的。美国学者Vanbevy，V.②已经注意到了这两种形式的合作的区别，认识到个人作为一个组织的成员与作为一个国家的公民，以及作为一个社会成员，这三者之间的不同，因为他面对的是不同性质的合作关系；他强调了这种不同在很大程度上是由于作为不同合作关系中的成员所遵从的制度在起源和实施方式上的不同。组织型合作与交易型合作不同，就意味着企业与市场不同，企业有自己的目标，属于组织，但不能说市场有自己的目标，是一种组织。企业内部的规则往往是刻意规定的，而市场规则往往是自发形成的。 二，人类合作的条件 人们在什么条件下才会建立合作关系（包括两种形式的合作）？答案可以诉诸人的公益心、群集心理、天生的合作倾向等等。在分析人们产生合作关系的条件时，需要指出小群体合作与大群体合作所依存的条件是有一定差异的。这就是利他主义往往对小群体合作起作用而对大群体合作无效。何以如此？按照有限理性广义经济人假设，人是有同情心或利他倾向的。但同情心也是一种稀缺资源，需要有效配置。富有同情心的个人总希望能帮助最需要的人。但由于有限信息有限理性，人们只能对重复交往频率较高的小群体中的成员有更多信息，了解其中谁最需要帮助，因此在小群体中人们更容易出于同情或利他而形成合作关系。而在重复交往频率很低的大群体中人们往往不清楚谁更需要帮助，更何况大群体中时常有人利用信息的不对称来采取机会主义行为、骗取别人的同情，这更引起人们在大群体中施放同情心的谨慎。因此大群体中的合作关系不太可能以利他主义同情心为基础，必须以利己主导