結算交割作業摘要-臺灣證券交易所.pptVIP

* 鉅額買賣結算交割作業 報告單位：臺灣證券交易所結算部 內 容 結算交割作業摘要 證券商預繳交易保證金作業 交割清單接收作業 款項交割作業 錯帳補正提交擔保金作業 錯帳補正反向沖銷退還擔保金作業 結算交割作業摘要 證券商 證交所 集保公司 ? 09：30 | 13：50 2.暫停買進申報 1.通知預繳保證金 ? 3.繳交保證金 4.回覆收足保證金 ? 5.恢復買進申報 ? ? 14：00 ? 2.接收「交割清單」檔 1.傳送「交割清單」檔（含保證金） 2.接收「交割清單」檔 14：00 ? ? | 14：30 1.買超證券商辦理匯款作業 2.收足交割款 3.接受指示撥券＊ 1.賣超證券商 3.撥付交割款 2.接受指示扣券＊ 1.申報錯帳、更正帳號、違約 2.未反向沖銷部分辦理補正，開立「代交割清單」 3.接收「代交割清單」檔 5.通知調整後交割清單淨收付金額 4.併計應提擔保金調整「交割清單」淨收/付金額 ? ? 6.辦理調整後交割款匯款作業 7.收足交割款 8.接受指示撥券＊ 1.前一營業日14：30後至本日14：30止，已匯撥股票至證交所辦理還券作業者 2.併計可退擔保金調整「交割清單」淨收/付金額 3.換回「代交割清單」檔 15：00 2.接收調整後「交割清單」檔及「擔保金淨收付彙總表」檔覆核 1.傳送調整後「交割清單」檔（含保證金、擔保金）及「擔保金淨收付彙總表」檔 ? ? 結算交割作業摘要(續) 新制鉅額交易為落實有價證券採二階段餘額交割，賣方投資人應屆交割有價證券，集保公司將先行撥入至其委託賣出證券商待交割帳，證券商有應付證交所有價證券，則請集保公司先行由該證券商待交割帳撥入至證所劃撥交割帳戶，俟買超證券商完成應屆款項交割後，證交所再通知集保公司將其是日應收有價證券撥至該證券商待交割帳，證券商可自行辦理股票撥入投資人帳作業，或委託集保公司辦理。 結算交割作業摘要(續) 臺灣證券交易所帳戶 A證券商待交割帳 (淨付五仟股) B證券商待交割帳 (淨收五仟股) 甲投資人：賣超十仟股 乙投資人：買超二仟股 丙投資人：買超三仟股 甲投資人：賣超二仟股 乙投資人：賣超一仟股 丙投資人：買超八仟股 二階段餘額交割圖例： 證券商預繳交易保證金作業 證券商有預繳交易保證金之必要時，視 證交所或櫃買中心通知繳交之該筆申報 交易股票市場別，分別使用虛擬帳號 0196××××000及0197x×××000繳交證交所 及櫃買中心之交易保證金（×××x代表證 券商總公司代號） 證券商預繳交易保證金作業(續) 證券商雖以不同之虛擬帳號預繳二市 場交易保證金，但匯入之交割銀行同 為「國泰世華館前分行」，戶名同為 「臺灣證券交易所股份有限公司」。 交割清單接收作業 證交所每日下午二時傳檔「交割清單」 (含保證金，不含擔保金)，當日辦理鉅額 買賣但未申報鉅額錯帳，或申報鉅額錯帳 但無須補正之證券商即可按該表辦理交割。 交割清單接收作業(續) 證券商每日下午二時至二時三十分申報錯 帳須辦理補正者，證交所計算該筆補正應 提擔保金，併計該日「交割清單」通知證 券商，證券商即時依證交所通知調整後交 割清單」淨收/付金額辦理匯款作業。 交割清單接收作業(續) 證交所每日下午三時傳檔「交割清單」 （含保證金及擔保金）及「鉅額擔保金淨 收付彙總表」，供當日有辦理鉅額買賣且 申報鉅額錯帳須辦理補正之證券商覆核其 該日交割款項。 款 項 交 割 作 業 證券商當日有預繳交易保證金及擔保金之收 付，併入其該日鉅額交易「交割清單」計算， 採淨額方式對證交所辦理交割；櫃檯買賣中 心鉅額交易交割代價、保證金及擔保金等款 項之收付合併證交所辦理，證券商以虛擬帳 號0195××××000匯至證交所，證交所俟其交 款項入帳後連線通知集保公司辦理撥券。 *