光维通信技术股份有限公司创业板首发招股说明书.pdf

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板 公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的 市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险 因素，审慎作出投资决定。 上海光维通信技术股份有限公司 上海光维通信技术股份有限公司 （上海市青浦区白鹤镇赵江路 919 弄 63 号 E-112 室） （上海市青浦区白鹤镇赵江路 919 弄 63 号 E-112 室） 首次公开发行股票并在创业板上市 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 招股说明书 （申 报 稿） 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准，本招股说明书（申报稿）不具 有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的 招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层） 1－1－1 上海光维通信技术股份有限公司 招股说明书 发 行 概 况 发 行 概 况 （一）发行股票类型 人民币普通股（A 股） （二）发行股数 1,240 万股 （三）每股面值 每股人民币 1.00 元 （四）每股发行价格 ●元 （五）预计发行日期 ●年●月●日 （六）拟申请上市证券交易所 深圳证券交易所 （七）发行后总股本 4,958 万股 （八）本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺 发行人控股股东、实际控制人夏旭岗、股东夏晓耿、张建军、田美英承诺：自公 司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司 股份，也不由公司回购该部分股份。夏旭岗、夏晓耿、张建军作为发行人董事、高级 管理人员同时承诺：前述限售期满后，在任职期间每年转让的股份不超过其直接和间 接持有公司股份总数的百分之二十五；在离职后六个月内，不转让其直接和间接持有 的公司股份。田美英作为控股股东、实际控制人夏旭岗的关联方同时承诺：前述限售 期满后，在夏旭岗任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的 百分之二十五；在夏旭岗离职后六个月内，不转让其直接和间接持有的公司股份。 发行人其他股东上海科鑫领富投资合伙企业（有限合伙）、北京中瑞佳远投资有 限公司以及陈韶晖、李善勇、贺勇、张少楠、侯中笑、王华、艾海燕、陈兵、冯军、 鲁义忠、江金娣、肖媛、温永辉、李旭、谢维佑、刘鹏、范耀文、杨项博、张伟、黄 宇文、李红宜、李云、张丽娟、庞渭康、叶砚灏、王兴、马晓轩、陆晔、张一杨、蒋 凯、张磊、刘启军、金兴弟、徐海纲、陈锦娣、张蓉、张国保、徐文清、石春雷、于 春涛、施玉兰、高益星、袁英眉、李传春、阮志光、周国寿、吴建华、朱爱顺、何鑫、 刘继巍、刘彦、王锦文、程惠城、任聪群、褚旭峰、薄中阳、吴筠天、汪亮 58 人承诺： 自发行人股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公 司股份，也不由公司回购该部分股份。 发行人股东范耀文、黄宇文、马晓轩、金兴弟、张蓉、张国保、李传春、阮志光、 1－1－2 上海光维通信技术股份有限公司 招股说明书 周国寿、吴建华、朱爱顺、何鑫、刘继巍、刘彦、王锦文、程惠城、任聪群、褚旭峰、 薄中阳、吴筠天、汪亮 21 人作为公司 2010