企业尽职调查资料清单(修订)..docVIP

公司尽职调查清单 一、说明 1.为本次尽职调查之目的，本清单中所称之“公司”系指XXXX公司 2.在回复本调查清单时，请尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加盖公章，回复经办人签字。如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答清楚标明其所回答的题号；请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并请按照本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对 3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为避免重复提供，请注明相关题号 4.如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件有必要提供的，请及时提供有关说明及文件 5.如公司对应提供之信息不明确，敬请提供相对更为详尽之信息而非粗略情况 6.在调查过程中，随着对贵公司更深入的了解，我们可能会提出进一步的资料清单。如果贵方对资料清单有任何建议，请随时与我们联系 二、调查清单 （一）公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件，该等变更事项包括但不限于 （1）名称 （2）法定代表人 （3）法定地址 （4）注册资金 （5）经营范围 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件 （二）公司设立的情况 1.公司设立时情况 （1）相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同 （2）涉及国有股权的，请提供国有股权管理部门关于国有股权的批复 （3）改制重组协议（如有）；合资协议（如有） （4）资产评估报告 （5）国有资产管理部门对资产评估的确认文件 （6）审计报告 （7）验资报告 （8）公司设立时的营业执照正本、副本复印件 （9）公司设立时的章程 （三）公司演变情况 1.企业历史沿革 （1）企业注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况 （2）企业业务扩展和转变情况 （3）企业发展中主要历史事件和变动 （4）历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明 （5）企业发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景 （6）企业自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动 2.公司设立时的股权结构情况 （1）各股东名称 （2）设立时各股东持股比例、持有股份性质、背景 （四）公司的组织管理 1.公司近三年股东大会（或职工代表大会）、董事会、监事会的文件 （1）会议通知 （2）会议签到册 （3）授权委托书 （4）会议各项议案 （5）会议议程 （6）会议记录 （7）会议决议 2.公司内部组织机构设置图，包括具有法人资格的公司下属企业（全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（分厂、分公司、营业部、中心等）的企业法人营业执照或营业执照(年检后的执照)、章程、联营或合营协议等；公司的组织结构图表，分列出所有下级单位，包括子公司、分支机构、合营公司、联营公司及各项投资的资料，以及其主要业务范围和状况 3.企业生产经营等业务部门的组织图表，分列出每个部门主管人的姓名及职位，该部门的职工人数、生产经营状况等；部门职能关系和分工 4.政府主管部门发给上述企业的生产经营特许证书等 5.资本及资金的结构及各股东的详情 6.内部审计部门及其工作相关情况 7.计划管理 企业年度、中长期目标（销售、地区、产品、资本）的制订过程；企业计划中销量、单价、成本、销售费用、一般管理费用的预测方法 8.协助企业的机构（法律顾问、财务顾问、广告商、咨询机构、主办银行、保险等）名单 9.其他公司内部各项规章管理制度 （五）公司的合并、分立和重大资产处置等事项 1.公司最近五年、二级子公司最近三年设立至今有无合并、分立、减少注册资本、收购或出售重大资产等行为，如有，请列相关清单，并提