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三、2014年重点工作安排 持续抓好体系运行监控工作 在测试安排上，制定年度统一测试计划，开展覆盖面测试、专项测试合并进行、信息系统测试、权限测试，在所属单位的测试时间控制在2-3.5天，为基层减负。 兼顾覆盖面测试及流程执行力测试。按照股份公司要求在测试系统中完成所属单位覆盖面50%、重要业务流程70%、关键控制90%以上的测试要求。 在测试重点上，选择发生频率较多的例外事项进行挂牌监督，按照业务领域总结易发例外事项，制定标准化测试表，提高测试效率和效果。 在加强转变服务上，秉承服务基层的态度，在测试过程中深入沟通，对测试发现的例外事项，分析原因，加强培训和指导。 在与业务管理和实际工作的深入融合上，继续收集处室重点关注的内容，将其纳入测试范围，并向处室反馈所属单位在实际工作中不确定的管理标准内容，进一步促进业务管理、实际执行和内控测试三者融合。 三、2014年重点工作安排 加强内控基础工作与专业队伍培养 针对内控专（兼）职人员和部分业务人员，继续开展测试技能、测试系统、风险管理知识、内控业务知识培训。 针对内控专（兼）职人员和部分业务人员，继续开展测试技能、测试系统、风险管理知识、内控业务知识培训。 继续组织人员参加集团公司企管部举办的专业取证培训，保证内控管理人员持证上岗，规范管理内控骨干队伍。 回 顾 与 分 享 如何看待我们的内控体系 ？ 如何审视体系是否完整有效 ？ 如何看待测试 ？ 谢 谢 ! * * * * * 突出流程管理 强化风险监督 努力使公司内控工作在改进中得到加强 企管法规处（内控与风险管理处） 2014年 08 月 日 * 这次会议的主要任务是，深入贯彻落实2014年集团公司内控工作要求，总结回顾2010年以来内控与风险管理的主要工作，结合当前的新形势，明确目标，研究部署今后一段时期内控重点工作，动员全体管理人员，以优化固化流程为重点，转变工作作风，加强体系运行的服务和监督，不断开创内控工作持续有效和谐发展的新局面。 一、四年来的工作回顾 二、面临的形势和存在的问题 三、2014年重点工作安排 * 2010年以来，按照集团公司内控工作整体部署和公司对内控工作的总体要求，在所属各单位和机关各部门的共同努力下，广大内控工作者在公司输油气生产、新管道投产运行等方面工作任务十分繁重的情况下，齐心协力，克服困难，确保了内控体系有效运行，取得了较好成绩： 一、 四年来的工作回顾 ——顺利通过了股份公司管理层测试和外部审计师每年度内控审计，获得了集团公司“十一五”期间内控工作先进单位；2012年被集团公司定为免检单位。 ——建立了业务流程评估工作平台，提高了流程管理和优化与固化的工作效率；目前，流程由原来的1099个精简到639个。 一、 四年来的工作回顾 ——建立了公司层面重大风险评估报告机制，自2010年起，按年度发布《管道公司风险管理报告》，并积极推进了风险落地。目前，公司风险总数为629个，关键控制607个，建立了风险事件库，共收集风险事件610个。 ——配合股份公司开展了风险管理成熟度评价、风险评估及建立预警体系试点工作，为推动风险管理工作奠定了坚实的基础。 ——全方位实施体系运行监控工作，四年来，共组织公司内控审计测试17次，查出并改进例外事项433个，为内控体系持续有效运行起到了促进作用。 一、 四年来的工作回顾 ——针对合同、工程、流程等方面的管理问题进行了专项调研，及时向公司管理层提出《内部控制管理建议书》3份，较好发挥了内控在企业管理中的作用。 ——扎实开展了管理提升活动，全公司共诊断出353项管理问题，稳扎稳打推进整改工作，顺利完成各项任务目标，被集团公司评为“管理提升活动先进单位”。 ——加强内控与风险管理培训，四年来共举办各类培训班13期，培训各类管理人员938人。开展了内控管理人员取证工作，已有84人取得了公司内控岗位资格证书，7人取得了集团公司信息系统应用技能证书，15人取得了集团公司内部控制测试资格证书。 加强业务流程管理，促进管理的程序化和规范化 深入推进风险管理工作，持续提升风险管控能力 强化内部控制监督，实现内控体系持续有效运行 内控体系持续保持有效运行，体系内容不断完善 一、 四年来的工作回顾 扎实开展管理提升活动 进一步完善了内控体系管理制度，为体系的有效运行和完善提供标准和依据。 （一）内控体系持续保持有效运行，体系内容不断完善 序号 内控系统文件名称 序号 内控系统文件名称 1 《内部控制管理手册》变更管理规定 7 内部控制评价考核管理规定 2 经营风险管理程序