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新三板市场新三板市场新三板市场新三板市场－－中小企业融资平台中小企业融资平台中小企业融资平台中小企业融资平台 目目录录 Ⅰ 1. 新三板市场简述 Ⅱ 企业新三板挂牌的基本要求 Ⅲ 新三板挂牌流程 Ⅳ 新三板业务开展 V 场外市场部介绍 ⅠⅠ.新三板市场简述新三板市场简述 3 新三板市场简述新三板市场简述 ►为解决初创期高新技术企业股份转让及融资问题 ，规范证券公司从事中关村科技园区非上市股份有限 公司股份代理报价转让业务，2006年1月 ，经国务院批准 ，中国证券业协会在证监会的统一部署下推出 了股份报价转让系统。同年1月23 日，随着世纪瑞尔、中科软成为首批挂牌公司，宣告中关村科技园区 非上市股份有限公司股份报价平台正式拉开序幕 ，并被业内形象地称为”新三板”。 ►经过六年的跨越式大发展 ，上述平台已初具雏形。截至2012年6月30 日，报价系统已有挂牌公司126 家 ，挂牌企业分布在电子信息、生物制药、节能环保、电力设备与新能源、先进制造、新农业、新材料、 文化传媒等新兴行业。 ►新三板给挂牌公司的增信效用明显 ，大幅提升了挂牌公司的间接融资能力。企业通过新三板挂牌建立 了较为完善的内控体系了较为完善的内控体系、规范的财务制度以及持续的信息披露机制规范的财务制度以及持续的信息披露机制。。企业信息的透明化降低了商业银行企业信息的透明化降低了商业银行 的贷款风险。北京银行、民生银行、杭州银行等商业银行在新三板市场上开展了信用贷款、主动信用授 信额度、股权质押贷款等创新业务。 目前商业银行为新三板挂牌公司提供的授信额度累计超过10 亿元。 新三板市场简述新三板市场简述 新三板逐步形成了高效、低成本、按需融资的系统融资功能。公司挂牌后将吸引全国风险 投资机构的关注。截至2012年6月底，新三板已有126家企业成功挂牌，其中39家挂牌公 司完成或启动了46次定向增资，融资额20.65亿元，平均市盈率20倍左右。 新三板为推动挂牌公司IPO储备了丰富的后备企业资源。目前已有6家挂牌公司成功上市 （世纪瑞尔（430001）、北陆药业（430006）、久其软件（430007）、紫光华宇（43 ）、佳讯飞鸿佳讯飞鸿 （（430023430023））、博晖创新博晖创新 （（430012430012）））），11家家公司公司 （（东土科技东土科技 （（4300443004 5））也于2012年5月8 日获得批准创业板IPO。还有10多家公司已经启动IPO计划。 挂牌公司盈利能力显著增长挂牌公司盈利能力显著增长：： 指标指标 中小板中小板 创业板创业板 新三板新三板 平均营业收入 16.12亿 4.08亿 1.1亿 平均净利润 1.44亿 7053万 1122万 平均每股收益 0.58元 0.67元 0.37元 新三板市场简述新三板市场简述 新三板市场概况见下表： 年份年份 挂牌公司挂牌公司((家家)) 总总股本股本((亿股亿股)) 成交笔成交笔数数((笔笔)) 成交股数成交股数((亿股亿股)) 成交金额成交金额((亿元亿元)) 2006 10 5.77 235 0.15 0.78 2424 123612.36 499499