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第二章 国际商务理论概述 第二节 对外直接投资理论 一、垄断优势理论 1、提出者：美国学者S.H.海默在1960年博士论文中第一次提出以垄断优势来解释跨国企业对外直接投资的行为。 2、观点：打破传统认为的市场完全竞争的观点，认为现实中市场条件是不完全竞争的。正因为如此，才使跨国企业在国内获得垄断优势，并通过投资在国外生产加以利用。 市场的不完全是导致对外直接投资的主要原因。 3、垄断优势（所有权优势） 只有具有垄断优势的企业才能在对外直接投资中获利，企业必须具有一种或若干种当地厂商所缺乏的独占优势，才可以抵消跨国竞争和国外经营所引起的额外成本。 （1）技术优势：包括技术、知识、信息、诀窍、无形资产等。 学者观点：垄断优势主要来自跨国企业对知识产权的占有，国外子企业可以在不增加成本的条件下利用这些知识。 产品特异化能力在技术已标准化的地方更为重要，依靠对产品物质形态做少量变化，或者通过广告形成的商标认识，可以避免产品被当地竞争者模仿。 （2）规模经济：非生产活动的规模经济，包括集中化的研发、大规模的销售网络、集中的市场采购、资金筹措和统一的市场管理等。 （3）资金和货币优势 （4）组织管理能力 理论不足：无法解释为什么拥有独占技术的企业还要进行对外投资，而不是通过有偿转让或出口来获得收益。也无法解释发展中国家企业的对外直接投资行为。 二、内部化理论 1、观点（巴克利、拉格曼）：导致对外直接投资发生的原因更重要的是中间产品市场的不完全竞争。 2、中间产品：包括知识、信息、技术、管理专长。 由于这种市场缺陷的存在，企业之间通过市场发生的买卖关系就可能出现时滞和交易费用，不能保证企业获利。 因此，将中间产品市场在一个厂商中内部化，即将市场上的买卖关系纳入企业内部生产活动中去，就可以避免时滞、讨价还价、购买者的不确定性，并将政府干预的影响缩小到最低限度。 三、国际产品周期理论和区位因素理论 1、国际产品周期理论：第一次将贸易和投资看成一个整体来考察，用产品生命周期理论分析对外投资的动因。揭示了企业不仅要有特殊优势，同时在特定东道国还要具有区位优势。 产品成熟阶段：运费和关税成为主要关注 标准化阶段：向发展中国家转移 2、区位因素 劳动成本：劳动力资源丰富、成本低廉 市场需求：市场规模大、需求增长快 贸易壁垒：避免贸易壁垒的限制 政府政策：对外国投资的优惠政策 四、国际生产折衷理论 1、英国经济学家邓宁综合了上述三种理论提出，跨国公司国际生产的决定因素： 所有权优势 内部化优势 区位优势 他认为企业对外进行投资必须同时具备这三种优势，缺一不可。 供应市场的方式 优 势 所有权 内部化 （国外）区位 对外直接投资 有 有 有 出口 有 有 无 非股权资源转让 有 无 无 对外直接投资的其他理论 防御型投资 自我保险 提高公司形象 追随领导者 发展中国家跨国企业发展的动因解释 第三节 国际竞争力理论 国际竞争优势理论——迈克尔.波特将国内竞争优势理论运用到国际竞争领域，提出了“钻石理论”。 一、核心观点： （1）一国国内经济环境对企业开发其自身的竞争能力有很大影响，其中影响最大、最直接的因素就是：一生产要素；需求要素；相关和支持产业以及企业战略、结构与竞争状况 （2）“四因素”环境是产业国际竞争力的最重要来源。 一、国家竞争优势理论 生产要素 相关和辅助产业 企业战略、组织、 竞争状况 需求因素 （一）四因素 1、因素Ⅰ——生产要素 （1）基本要素和高等要素 基本要素：自然资源、气候、地理位置、非熟练和半熟练劳工、债务资本等（既定的先天条件） 高级要素：现代化电信网络、高科技人才、尖端学科的研究机构等等（创造出来的） 二、具体分析 （2）通用要素和特殊要素 通用要素：高速公路、融通资金、大学一般专业的毕业生（共用） 特殊要素：应用面很窄的专业人才、专门设施和专门知识（更重要） 2、因素Ⅱ——需求因素 （企业从本国需求出发建立起来的生产方式、组织结构和营销管理是否有利于进行国际竞争，是企业是否具有国际竞争力的重要影响因素） 所谓有利于国际竞争的需求，取决于本国需求与别国需求的比较，这种比较体现在三方面： （1）需求特征：本国需求是否有全球代表性；本国需求是否具有超前性；本国需求是否挑剔 （2）需求规模和需求拉动方式：当地需求规模大，增长率快的产品有利于提高该行业的国际竞争力；在需求拉动方式中消费偏好的多样性和差异性会激发企业的创新动力。市场的快速