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2016-01-25 发布于贵州
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联合信用管理有限公司业务开展情况报告

新世纪评级信用评级业务开展及合规运行情况报告（2013）上海新世纪资信评估投资服务有限公司 Shanghai Brilliance Credit Rating Investors Service Co., Ltd. 上海新世纪资信评估投资服务有限公司目录一、评级业务数量 1 （一）初始评级数量 1 （二）跟踪评级数量 1 （三）主动评级数量 1 （四）终止评级数量 1 （五）评级数量的分析 1 二、评级结果表现 2 （一）等级迁移：数据来源 3 （二）等级迁移：时间范围 3 （三）等级迁移：剔除数据的原因 3 （四）等级迁移：分析方法3 （五）等级迁移分析情况 3 （六）短期融资券（CP ）利差分析：数据来源 4 （七）短期融资券（CP ）利差分析：时间范围 4 （八）短期融资券（CP ）利差分析：剔除数据的原因 4 （九）短期融资券（CP ）利差分析：基准利率的选取 5 （十）短期融资券（CP ）利差分析：分析方法 5 （十一）短期融资券（CP ）利差分析情况 7 （十二）中期票据（MTN）利差分析：数据来源 9 （十三）中期票据（MTN）利差分析：时间范围 9 （十四）中期票据（MTN）利差分析：剔除数据的原因 9 （十五）中期票据（MTN）利差分析：基准利率的选取 9 （十六）中期票据（MTN）利差分析：分析方法 10 （十七）中期票据（MTN）利差分析情况 10 三、评级业务合规情况 10 （一）制度、机制建设及执行情况 10 （二）信息披露情况 16 （三）违法违规及整改情况 16 1 上海新世纪资信评估投资服务有限公司（四）合规部门人员配备和工作职责 17 四、人员管理情况 18 （一）人员构成 18 （二）人员变动 19 （三）人员培训 19 （四）激励机制20 五、机构合规运行计划 20 六、行业规范发展建议 21 （一）促进多头监管下信用评级行业管理制度的统一 21 （二）促进多头监管下信用评级业务统计标准、报送时间的统一 22 （三）促进多头监管下评级市场表现统计指标、统计标准的统一 22 （四）改革和完善债券评级市场的收费规范 22