内容提要-WIPO.docVIP

C CDIP/11/inf/3 原 文：英文 日 期：2013年3月8日 发展与知识产权委员会(CDIP) 第十一届会议 2013年月日至日，日内瓦巴西国别研究——摘要 由巴西应用经济学研究所研究员Graziela Ferrero Zucoloto女士及该研究所的Patrick Alves先生和Dea Guerra Fioravante女士编拟 1. 本文件的附件中载有在“知识产权与社会经济发展项目”(CDIP/5/7 Rev.)下编拟的关于巴西运用知识产权的研究报告内容提要。这项研究是在巴西应用经济学研究所研究员Graziela Ferrero Zucoloto女士的协调下进行的。 2. 请CDIP注意本文件附件中所载的信息。 ［］PINTEC/IBGE)数据库对巴西的知识产权数据进行分析所得的主要结果。 WIPO的数据集包括由居民和非居民提交的发明专利、实用新型、工业品外观设计和商标申请和授权的总数。研究还分析了在巴西提交申请的外国申请人的占比和按国别和技术领域划分的巴西申请人在全球的占比。最后，数据集还展示了以每10亿美元GDP和每百万人口为基数的居民专利申请总数。 PINTEC是巴西国家地理与统计局(IBGE)进行的一项调查，每两年一次。调查能够提供该国专利申请以及各公司为参与创新所采用的专用方法的相关信息。专利申请数据可在四期调查中查到，所覆盖的时间段为1998-2000、2001-2003、2003-2005和2006-2008。专用方法的数据，即实施创新的公司所采用的保护方法的数据，只能在最新的三期中查到。发明专利、实用新型、工业品外观设计和版权被划分成正规的专用机制，而工业秘密、设计复杂性和领先时间优势被称为“战略方法”。诸如创新支出等货币价值以每个调查期最后一年的数据为准。调查涉及的行业包括：矿业，制造业，最新的两期还挑选了部分服务业。所提供的数据还有按区域划分(包括某些经过筛选的巴西州省)和按公司规模划分的信息。 对WIPO数据库的分析显示： 按GDP和人口衡量，巴西的专利发展状况与其作为国家在全球社会经济中的参与度不符。从“单位GDP的居民专利申请数量”来看，与75个国家的数据进行对比，2010年巴西排在第54位(平均每10亿美元GDP有1.38件专利申请)。从人口来看，2010年巴西在82个国家中列在第55位(平均每百万居民有13.9件专利申请)。此外，巴西专利商标局——巴西国家工业产权局(INPI)的专利申请数量在全球位居第12位，而巴西是全球第七大国。 非居民专利申请在历史上一直是巴西专利申请的主要组成部分。自1996年巴西实施现行工业产权法以来，这部分申请的权重得到了加强。专利合作条约(PCT)的国家阶段几乎成了非居民申请的专有领域(见图1)。 图1：巴西的专利申请：居民和非居民 来源：WIPO 过去几年间，尽管巴西居民的专利申请和授权数量在巴西专利商标局受理的总数中比重下降，但在海外的比重却出现上升趋势，不仅向包括美国、欧洲和日本等主要市场的国家局提交申请，也向所有金砖国家(巴西、俄罗斯联邦、印度、中国和南非)和四个拉丁美洲国家——墨西哥、哥伦比亚、智利和乌拉圭提交申请。 向巴西专利商标局提交的国际申请主要还是来自美国、德国和日本；中国和印度所占的比重依然较小。 最近几十年间，巴西的居民申请在全球专利申请的比重没有明显变化，1991至2009年的平均占比为0.36%(图2)。 图2：居民申请：巴西/全球 来源：WIPO 在可用的最后一年的数据中，实用新型、工业品外观设计和商标申请以居民申请为主，比重分别为98.3%、70%和81.5%。 工业品外观设计的数据显示，此类海外申请的数量呈上升趋势，从1994年的74件升至2010年的1,277件。另一方面，数据也显示由巴西居民提交的工业品外观设计申请在全球的比重呈下降趋势，从2000年的1.4%下降至2010年的0.7%。巴西的非居民工业品外观设计申请也主要来自发达国家：单是美国和日本两国就占了外国申请总数的44%。 自上世纪90年代以来，巴西的商标申请急剧上升，从1992年的47,691件骤升至2010年的125,654件。巴西的海外商标申请则是向主要的国际市场(如美国、欧洲和日本)以及中国和拉美国家(如智利、乌拉圭和墨西哥)的国家局提交。 根据PINTEC所提供的创新型公司的数据集，分析结果显示： “专利倾向”，即专利申请公司在创新型公司中的数量占比，在本世纪的第一个十年间呈现上升趋势，达到了7.4%。但是，尽管在这十年间，巴西实施了许多推动技术创新和专利申请的公共政策，其专利倾向却低于第一个PINTEC数据期(1998-2000)(表1)。 表1：在巴西申请专利的公司 来源：PINTEC/IBGE 巴西的创新型公司主要集中在