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浅议安全生产行政执法过程中的调查取证 安全生产行政执法业务培训课件 二○○九年十月 概念 调查是行政处罚中的一个重要程序，是行政机关为了正确实施行政处罚而采取的对公民或者组织的有关事项的直接或间接的调研和检查等手段，以获得行政处罚所需要的证据或事实根据。它是行政机关取得信息、行使行政处罚权的第一步，没有调查便没有证据，没有证据便不能实施处罚。这是行政机关行使处罚权的必不可少的手段和步骤，只有法律特别规定时才可以省略。 调查取证工作的基本要求 证据是行政处罚的前提，证据能否取得，取得是否充分，确凿，关系案件的整个成败，也反映了案件承办人的业务素质和业务水平。如何做好调查取证已成为一项重要和艰巨的工作。要想做好此项工作，应从以下几个方面考虑： （一）调查取证要注意证据有效性和真实性 调查取证所取得的证明一定要有效真实。证据再多，如为无效也没用。证明要有效，首先要求调查取证一定要符合法定程序，在这方面我们认为必须做到的有如下几点： 1.进行现场检查和询问调查前，一定要表明调查人的身份并出示证件，并在相关执法文书上有明确文字记载。 2.现场检查、询问调查、保全证据等，必须有两名以上监督员实施，且均需在有关文书上各自亲笔签名。 3.现场检查笔录、询问笔录等有关证据必须经当事人确认，并签字；询问笔录上当事人应加盖手印。修改、记录不清的应有当事人手印。 调查取证工作的基本原则 1 程序合法性原则 2 全面原则 3 客观原则 4 公正原则 5 一致性原则 6 相互印证（关联性）原则 7 时效性原则 8 针对性原则 9 依照其他法律法规的原则 4.询问调查应针对某一当事人进行，不能以座谈方式多个进行。 5.录音取证时，应告知当事人并载录。 6.调查取证不能采取引诱、威逼手段，更不能制作假证。 案例：美国辛普森案件众所周知，辛普森案件最后以辛普森无罪为最终的判决。辨方获胜的一个重要理由是攻击控方提供带有血迹袜子的证据是警察伪造的。 7.调查所取得的证据，要客观地审核其的真实性，有疑问的证据不能采用。（法无明文规定不罚） 8.已进入诉讼阶段、行政复议阶段，调查取证行为为无效 （二）调查取证要注意证明的时效性 （三）调查取证要注意证据的相关性和准确性 （四）调查取证要注意行政处罚证据的专业性、技术性特点，行政执法所取得的证据，应能充分体现其行政管理活动所固有的专业性和技术性特点，否则收集的证据就不具有科学性，以至使该证据失去证明效力。 （五）部门协调是调查取证的重要手段 （六）无效证据 根据《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》，有下列几类证据不能作为有效的、定案的依据： 第一类：非法证据类 １．严重违反法定程序收集的证据材料。 ２．以偷拍、偷录、窃听等手段获取的侵害他人合法权益的证据材料。 ３．以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料。 第二类：案卷外证据类 １．当事人无正当事由超出举证期限提供的证据材料。 2．当事人无正当理由拒不提供原件、原物，又无其他证据印证，且对方当事人不予认可的证据的复制件或者复制品。 3．被当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料。 4．不能正确表达意志的证人提供的证言。 准确把握“逾期不改”的内涵及其外在表现形式 　　《中华人民共和国安全生产法》规定了实施行政处罚的一个重要前置程序，即“责令限期改正”。只有“逾期不改”的，方可实施行政处罚。因此，“逾期不改”是实施绝大多数处罚的一个必要前提条件。实践中发现，一些安监机构和人员对“逾期不改”的界定存在不尽合理的方面，在确认“逾期不改”的行为调查取证时也存在较多问题。因此，调查时必须把握“逾期不改”的内涵和外涵： “逾期不改”的内涵。这里的“期限”是指安全生产执法监察机构发出的《责令整改指令书》中规定的期限。 对于实体违法行为应当明确具体的整改要求，以便于当事人整改，到期不改正的，视为“逾期不改”。在认定“逾期不改”行为时，应当尊重事实，实事求是，不能仅仅出于追诉职能的需要而不管实际，或夸大认定范围。只有这样，才能准确公正地实施行政处罚。 调查取证的内容 （一）书证。书证指用文字、符号、图形记载或表示的能够证明案件待证事实的书面材料。书证应提供原件。提交原件确有困难的，可以提交复制品、照片、副本、节录本。提交外文书证，必须附有中文译本。具有稳定性强，易于保存，不受载体限制特点。应调取原件或与原件核对无误的复印件、照片、节录本；应当注明出处并经核对无异后加盖印章；报表、图纸、帐册、科技文献应有说明材料。 1.生产经营单位的营业执照（还可包括消防验收意见书、环保许可、防雷合格检测等）； 2.工资表； 3.劳动合同； 4.各类人员的培训资格证书及特种作业操作证； 5.设施、设