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信息披露制度 * 2.1 业务制度 交易制度 * 2.1 业务制度 第二部分 业务制度及流程 2.1 业务制度 2.2 挂牌条件 2.3 业务流程 2.4 费用成本 * 存续满两年，有限责任公司整体改制的可连续计算； 业务明确，具有持续经营能力； 公司治理机制健全，合法规范经营； 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； 主办券商推荐并持续督导； 全国股份转让系统公司要求的其他条件 1 2 3 5 4 6 * 2.2 挂牌条件 2010年 2012年 适合挂牌的企业 成长初期 的小企业 成长受限 的小企业 上市后 备企业 已完成产品研发并实现小规模生产，需要扩大产能、进一步开拓市场。 已具备一定的生产能力、市场份额和盈利能力，需要资金、人才和管理水平的提升，目前无法实现快速成长。 拟上市企业，但在财务、业务、公司治理等方面基础薄弱，需要整改及规范。计划未来两至三年内达到上市条件，目前需要快速发展并提前适应资本市场。 * 2.2 挂牌条件 第二部分 业务制度及流程 2.1 业务制度 2.2 挂牌条件 2.3 业务流程 2.4 费用成本 * 挂牌整体流程 公司改制设立 股份有限公司 主办券商展开尽职调查 主办券商内核 主办券商报送备案文件 监管机构审查 同意并核准 券商、律师、 会计师、评估师 * 2.3 业务流程 挂牌后信息披露 持续信息披露 临时公告和年报（经审计）等定期公告 接受主办券商的持续督导 接受公众投资者的咨询 * 2.3 业务流程 尽职调查 范围 法律 财务 行业 公司治理机制的建立及执行、股东出资、独立性、同业竞争、对外担保及关联交易等的决策及执行等 公司治理 设立及存续、股权变动情况、主要财产合法性、重大债务、纳税情况、重大诉讼、仲裁及违法违规情况 合法合规 内部控制 会计政策 财务风险 业务技术 主要财务指标、应收款、存货、关联方及关联交易、收入成本费用的配比、非经常性损益、审计意见等 资产减值、投资、固定资产折旧、无形资产、收入确认、广告研发利息费用的合理性、合并报表等 主营业务、经营模式、发展目标、所属行业及其市场竞争情况、主要客户及供应商、技术优势及研发能力等 * 2.3 业务流程 新三板挂牌各主要阶段用时 事 项 时 长 公司改制、解决历史问题 1-2个月 尽职调查 1-2个月（与前阶段交叉进行） 撰写及制作备案材料 1个月（与尽职调查阶段交叉进行） 全国股份转让公司及证监会 约1个月 股份登记 1周 挂牌 1个工作日 挂牌工作总时长 约5至6个月 挂牌后定向融资 按公司融资需求及时提出融资计划，每次定向增资备案及相关工作周期1-2个月 * 2.3 业务流程 第二部分 业务制度及流程 2.1 业务制度 2.2 挂牌条件 2.3 业务流程 2.4 费用成本 * 中介机构服务费 收费事项 收费标准 券商推荐挂牌费 100-150万 会计师审计费用 25-30万 律师费用 20-25万 * 2.4 费用成本 挂牌公司另需向深圳证券信息有限公司支付信息披露服务费（1万元/年，每年10月份由券商代收）、向中关村科技园区支付初始登记费（按所登记的股本面值的0.1‰收取）、权益分配手续费（按红股面值总额与现金股利总额之和的0.1‰收取 ）、名册服务费（100元/次）等。 * * 2.4 费用成本 各园区及政府资助政策 1、对于同一家企业，张江高新区和浦东新区的奖励采取“从优不重复”原则。 2、企业在股份制改制过程中，享受天津市、滨海新区及高新区有关融资政策支持的，按照“从高不重复”原则处理。 3、企业挂牌后三年内，通过场外交易市场定向增发或资本运作，成功融资2000万元以上的，按照企业融资后三年的税收（所得税、营业税、增值税）增量的高新区留成部分的80%予以奖励。 * 天风证券股份有限公司（简称天风证券）是总部设于武汉的全国性综合类证券公司，拥有中国证券公司全牌照。我们秉承与客户共生共荣的核心价值观，倡导“勤奋、团结、真诚、坚毅、平等、开放”的企业文化，坚持客户利益至上的原则，经过十余年的沉淀与发展，目前已经成为注册资本达17.41亿元。 * * 2013年证券时报主办“2013中国区优秀投行”评选中，“东湖高新发行股份购买资产并募集配套项目”荣获“最佳并购重组项目”，“江苏苏海投资集团有限公司债券项目”荣获“最佳债券承销项目”； 2012年、2013年连续两年荣获“中国最具成长性券商”奖项； * * * * 二〇一四年 新三板业务交流 赵慧琦 硕士研究生，经济师，中共党员，2012年毕业于郑州大学法学院，获法律硕士学位；曾发表《公司股东有限责任与公司债权人利益保护的冲突与协调》、《论我国缺陷产品召回法律制度的完善》等论文。历任中国银河证券