新三板业务培训创新.pptVIP

新三板交易方式： 1、交易时间：周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00； 2、交易方式：所有交易必须经过做市商；投资者之间不能成交； 3、报价方式：做市商双向报价，买入与卖出价不超过5%； 4、风险控制：不设涨跌幅； 5、做市商家数：证监会要求2家以上，一般5家以上，3家以下取消做市； 6、投资主体要求：注册500万以上的法人机构，实缴500万以上的合伙企业；个人名下证券资产市值300万以上的。个人需具备两年以上证券投资经验，或者会计、金融、财经等相关专业背景或培训。 7、股票交易量限制：1000股或其整数倍，不足1000股可一次性转让。 制度 全国股转系统 主板、中小板创业板 大股东交易限制 在挂牌前持有的股票分三批解禁，每批解禁数量为其挂牌前所持股票的三分之一，解禁的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。控股股东和实际控制人应当承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内不转让。 交易方式 可以采取协议方式、做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准的转让方式。 证券采用竞价交易方式，大宗交易采用协议大宗交易和盘后定价大宗交易方式。 交易时间 每周一至周五上午 9:30 至 11:30，下午13:00 至 15:00。 每周一至周五上午 9:30 至 11:30，下午13:00 至 15:00。 涨跌幅限制 股票转让不设涨跌幅限制。 涨跌幅限制比例为10%，ST 和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为 5%。 数量限制 申报数量应当为 1000 股或其整数倍。 通过竞价交易买入股票的，申报数量应当为 100 股或其整数倍。 在业务锻练中成就自我 以自我经验成就企业价值 * 企业新三板业务流程培训 主讲人：张茹 合规证明： 基础知识： 1、一板、二板、三板、四板指那些？ 2、A、B、H、N、S股分别指那些？ 新三板市场概况-多层次资本市场 新三板 创业板 中小板 主板 多层次资本市场的基石 构建多层次资本市场的意义 完善资本市场结构 有利于提供优化准入机制和退市机制 满足资本市场资金供求双方多层次要求 加速产业升级和经济结构转型 2013年6月19日，国务院常务会议研究部署金融支持经济结构调整和转型升级的政策措施。会议决定，加快发展多层次资本市场，将中小企业股份转让系统试点扩大至全国，鼓励创新、创业型中小企业融资发展，新三板扩容实现全国“一步到位”。 老三板 “老三板”即2001年7月16日成立的“代办股份转让系统”，主要是为了解决中国证券两个历史问题：1） 原在STAQQ系统和NET系统交易的股票（法人股为主）的流通问题；2）从主板退市的股票（水仙、粤金曼 等）流通问题；“老三板”虽然解决这些股票的流通问题，但是不能改变其挂牌挂牌股票品种少、多数质量 较低的事实，多年来交易清淡，被投资者冷落。 新三板 2006年1月23日，政府在北京中关村科技园区建立了新的股份转让系统，即“新三板”。与老三板的根 本不同在于，“新三板”的挂牌企业是注册于国家高新技术产业园区的“创新性企业”，主要品种包括IT 信息业、生物制药、新材料、新能源、文化传媒等质地优良的公司。新三板的创立目标是成为成为这些企业 成长的孵化器，解决企业的融资问题，完善企业的公司治理水平。 新三板扩容 新三板扩容将在原有中关村科技园区试点的基础上，将范围扩大到全国；在交易制度上，将同步引入做市商制度，而首批试点做市商则将优先考虑已有代办系统主办资格且至少推荐一家公司挂牌的证券公司；在投资者资质上，符合新三板市场投资者适当性管理有关要求的个人投资者，可进入新三板市场参与报价转让交易。 老三板 新三板市场概况—历史渊源 1992年7月 1993年4月 2001年7月 2009年7月 2011年 STAQ系统 NET系统 新三板扩容 新三板 （代办股份转让系统）（中关村科技园新 股份转让系统） （法人股流通市场 ） 交易原NET 和STAQ 系 统挂牌的不具备上市条件 以及从沪深股市退市的公 中关村科技园区非上 市股份有限公司股份 报价转让试点 园区扩容/企业扩容/ 投资者扩容/注册制/ 做市商制 全国证券交易自助报价系统 中国证券交易系统 新三板市场概况—历史渊源 2012年8月，新三板扩大试点园区范围，新增天津滨海高新区、武汉东湖技术产业开发区、上海张江高新技术产业开发区为试点园区。 2013年1月，全国中小企业股份转让系统有限责任公司正式挂牌成立。 注册资本30亿元。上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公