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四川川大智胜软件股份有限公司 董事会审计委员会2010 年年度工作报告 2010年，董事会审计委员会严格按照深圳证券交易所的相关要求及《公司内 部审计制度》（以下简称《制度》）、《公司监察审计暂行办法》（以下简称《办 法》）的规定，结合公司的实际情况，组织内部审计部门（监察审计室）认真履 行职责，圆满完成了各项工作，具体情况如下： 一、2010年度的工作情况 （一）董事会审计委员会会议召开情况 2010 年，董事会审计委员会召开了六次会议，具体情况如下： 1、 2010 年1 月8 日，董事会审计委员会召开2010 年第一次会议，会议审 议通过了如下事项： ① 听取公司领导层关于2009年生产经营和重大事项进展情况的汇报。 ② 与四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司就2009 年年度报告的审 计工作进行沟通。现场协商确定了审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判 断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度的审计重点等。 ③ 审阅公司财务部初步编制的财务报表。认为：公司所有交易均已记录， 交易事项真实、资料完整、会计政策选用恰当、会计估计合理，财务会计报表符 合国家颁布的《企业会计准则》的要求，基本上真实、公允、完整地反映了公司 2009年12月31日的财务状况、2009年度经营成果和现金流量，无虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，可以提交给四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司进 行审计。 ④ 审议通过了《监察审计室2009年4季度工作报告及2010年1季度工作计划》 和《监察审计室2010年年度工作计划》。 2、 2010 年2 月9 日，董事会审计委员会召开2010 年第二次会议，会议讨 论了如下事项： ① 与四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司年度审计工作组就审计 进度，以及审计过程中发现的问题进行了沟通。 ② 督促四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司在约定的时限内提交 1 审计报告。 3、 2010 年3 月15 日，董事会审计委员会召开2010 年第三次会议，会议 审议通过了如下事项： ① 审议通过了《监察审计室关于公司内部控制的评价报告》及《公司关于 2009年度内部审计工作的报告》。 ② 在四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司对公司年度审计出具初 步审计意见后，再一次对公司财务会计报表进行审阅。认为：年审会计师执行了 恰当的审计程序，获取了充分、适当的审计证据，保持了审计的独立性，严格执 行了企业会计准则，审计意见是可信的；经初步审计后的 2009 年度财务报表已 经按照《企业会计准则》的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司2009 年 12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和现金流量，同意将该报告提 交董事会审议。 ③ 审议通过了《公司2009 年年度财务决算报告》，同意将该报告提交董事 会审议。 ④ 审议通过了《公司2009 年度内部控制自我评价报告》，同意将该报告提 交董事会审议。 ⑤ 审议通过了《对四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司2009 年度 审计工作的总结》，认为：年审会计师执行了恰当的审计程序，获取了充分、适 当的审计证据，保持了审计的独立性，体现了良好的执业水平和职业道德。建议 续聘四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司为公司2010 年度审计机构， 并提交董事会审议。 ⑥ 审议通过了《董事会审计委员会2009 年年度工作报告》，同意将该报告 提交董事会审议。 ⑦ 审议通过了《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，同意将该 报告提交董事会审议。 4、2010 年4 月19 日，董事会审计委员会召开2010 年第四次会议，会议审 议通过了如下事项： ① 审议通过《监察审计室2010 年1 季度工作报告及2 季度工作计划》。 ② 审议通过《董事会审计委员会2010 年第一季度工作报告》，同意将该报 2 告提交董事会审议。 ③ 审议通过《聘任监察审计室负责人的议案》，提名黄戈为内部审计部门（监 察审计室）负责人，并提交公司董事会审议 。 5、2010 年8 月5 日，董事会审计委员会召开2010 年第五次会议，会议审 议通过了如下事项：