工作报告50例_22.pdfVIP

金杯电工首次公开发行股票                                                   发行保荐工作报告  西部证券股份有限公司  关于金杯电工股份有限公司首次公开发行股票的  发行保荐工作报告  西部证券股份有限公司（以下简称“本保荐人”或“西部证券”）根据与金 杯电工股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”，曾用名“湘能电工”）签署 的《保荐协议》，担任发行人申请首次公开发行人民币普通股股票（以下称“本 次发行”）的保荐人。本保荐人接受委托后，指定刘力军、张武两位保荐代表人 具体负责发行人本次发行的保荐工作。 本保荐人及指定保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保 荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉 尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具《关于金杯 电工股份有限公司首次公开发行股票的发行保荐工作报告》（以下称“《工作报 告》”），并保证所出具的文件的真实性、准确性和完整性。 本报告中所用简称非经特别说明，均与招股说明书中具有相同意义。 第一节   项目运作流程  一、本保荐人项目审核内部流程介绍  本保荐人根据中国证监会对保荐人（主承销商）发行承销业务的内核审查要 求制定了投资银行项目内核审查制度。本保荐人投资银行总部质量控制部是本保 荐人投资银行业务内部审核的常设办事机构。本保荐人内部审核流程如下： （一）项目的立项审查阶段 本保荐人投资银行总部质量控制部负责日常项目的立项审查，是指对所有投 资银行项目进行事前评估，以保证项目的整体质量，从而达到尽量降低项目风险 的目的。重大项目立项需经投资银行立项与内核工作小组审查。 （二）项目的管理和质量控制阶段 项目立项后，本保荐人投资银行总部质量控制部适时掌握项目的进展过程， 3-2-1   金杯电工首次公开发行股票                                                   发行保荐工作报告  以便对项目进行事中的管理和控制，进一步保证项目质量。 （三）项目的内核审查阶段 本保荐人投资银行总部设立立项与内核工作小组负责项目申报材料的初审， 同时深入项目现场进行现场内核，以了解项目进展情况，掌握项目中出现的问题， 并提出内核初步意见。 本保荐人投资银行内核委员会对西部证券所有投资银行重大项目进行事后 审核，以加强项目的质量管理，提高本保荐人保荐质量和效率，从而降低本保荐 人的发行承销风险。 本保荐人所有主承销项目的发行申报材料都经由投资银行总部立项与内核 工作小组内核及投资银行内核委员会审查通过后，再报送中国证监会审核。 本保荐人所有主承销项目的保荐机构（主承销）备案材料都经由投资银行总 部质量控制部审查通过后，再报送中国证监会机构监管部审核。 投资银行总部质量控制部负责组织公司内核委员会召开内核会议，内核会议 由至少三分之二以上的内核委员参加，并经与会的三分之二以上内核委员同意后 方可出具内核意见向中国证监会保荐。   二、本保荐人对本次发行项目立项情况的说明  2007 年 5 月至 6 月，本保荐人的保荐代表人刘力军及项目组对发行人进行 了初步调查。2007 年 7 月 2 日，项目组向投资银行总部立项与内核小组提交了 立项申请表。 2007 年 7 月 4 日，投资银行总部立项与内核小组召开了立项审核会议，投 资银行总部立项与内核小组成员讨论并通过了项目立项。   三、本保荐人关于本次发行项目的执行情况的说明  （一）本次发行项目的执行人员构成 本保荐人指定保荐代表人刘力军、张武具体负责本次发行的尽职保荐工作， 周汐为项目协办人，其他项目组成员有何勇、邹扬和杜攀明。 3-2-2   金杯电工首次公开发行股票